股票实盘配资开户海富通A100LOF: 海富通中证A100指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025年第1号）

海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书(2025 年第 1 号) 基金管理人：海富通基金管理有限公司基金托管人：中国银行股份有限公司海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书重要提示海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”）由海富通中证 100 指数证券投资基金（LOF）更名而来。海富通中证 100 指数证券投资基金（LOF）经 2009 年 8 月 31 日中国证券监督管理委员会证监许可【2009】879 号文核准募集。本基金的基金合同于 2009 年 10 月 30 日正式生效。本基金类型为上市契约型开放式。本招募说明书是对原《海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）招募说明书》的更新，原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资者赎回时，所得或会高于或低于投资者先前所支付的金额。本基金标的指数为中证 A100 指数。其编制方法如下：同中证全指指数的样本空间。过去一年日均成交金额排名位于样本空间前 90%。（1）对于样本空间内符合可投资性筛选条件的证券，剔除中证 ESG 评价结果在 C 及以下的上市公司证券；（2）在剩余证券中，选取总市值位于样本空间前 300 名且属于沪股通或深股通证券范围的上市公司证券作为待选样本；（3）在待选样本中，优先选取二级行业自由流通市值最大且总市值位于样本空间前 100 名的上市公司证券作为指数样本；（4）在剩余待选样本中，从各一级行业内按照自由流通市值由高到低依次选入一定数量的证券，以使样本数量达到 100 只，且各一级行业自由流通市值占比与样本空间尽可能保持一致。具体做法如下：海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书计算指数样本各一级行业自由流通市值占比，选出相较样本空间对应行业自由流通市值占比最低的行业；从剩余待选样本中，选择该行业自由流通市值最大的证券作为指数样本；重复该步骤，直至样本数量达 100 只。有关标的指数具体编制方案及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： http://www.csindex.com.cn。本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等。本基金可投资于科创板股票，基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、集中度风险、系统性风险、政策风险、退市风险等。具体风险烦请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。本基金的投资范围包括存托凭证，若投资可能面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与创新企业、境外发行人、中国存托凭证发行机制以及交易机制等相关的风险。本基金为指数基金，投资者投资于本基金面临跟踪误差控制未达约定目标、指数编制机构停止服务、成份股停牌等潜在风险。基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。投资有风险，投资者在申购本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。本招募说明书所载内容截止日为 2025 年 3 月 21 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2024 年 9 月 30 日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书第一部分绪言本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性规定》”）、《公开募集证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）及其他有关规定以及《海富通中证 A100 指数证券投资基金基金（LOF）合同》编写。本招募说明书阐述了海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书第二部分释义在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：及对其的任何有效修订和补充；书》及其更新；指数证券投资基金（LOF）托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充；金产品资料概要》及其更新；份额发售公告》；会第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时作出的修订；施的《证券投资基金运作管理办法》；实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订；实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及不时作出的修订；海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人；括投资者基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等；富通基金管理有限公司或接受海富通基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务的机构。对于投资者通过销售机构提交的基金交易业务申请（包括基金认购、申购、赎回、转换、转托管、分红方式设置等），其最终处理结果以注册登记机构的确认为准；系统；或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称；人；境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织；中国境内证券市场的中国境外的机构投资者；金份额持有人进行表决的会议；得超过 3 个月；海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书管理人依据《基金法》向中国证监会办理基金备案手续，证监会书面确认的日期；规定的程序终止基金合同的日期；购买基金份额的行为；金管理人购回基金份额的行为；上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一日基金总份额的 10%时，即认为发生了巨额赎回；竞价的方式买卖基金份额的行为；市交易等场内基金交易；定的条件，申请将其持有的基金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的、由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金的基金份额的行为；的资金划拨及实物券调拨等指令；申购、赎回和上市交易的深圳证券交易所会员单位和场所；申购和赎回的销售机构和场所；海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书刊及《信息披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介；证券交易所人民币普通股票账户或证券投资基金账户，投资者通过深圳证券交易所交易系统办理基金交易、申购、赎回等业务时需持有深圳证券账户；管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户；认购、申购、赎回、转换和转托管等业务产生的基金份额变动及其结余情况的账户；登记结算系统；系统，又简称为 TA 系统；持基金份额销售机构的操作；机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单位（席位）之间进行转托管的行为；登记结算系统间进行转登记的行为；证券持有期间公允价值变动、银行存款利息以及其他合法收入；及以其他资产等形式存在的基金财产的价值总和；海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书得的值；同将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别设置代码，分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值；金资产中计提销售服务费的基金份额，A 类基金在深圳证券交易所上市交易，开通场内、场外申购赎回；用的基金份额，C 类基金份额不上市交易，仅开通场外申购赎回金份额持有人服务的费用；和基金份额净值的过程；方法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件以及对于该等法律法规的不时修改和补充；起实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订；实施的《公开募集证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其不时做出的修订；不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、疫情、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律变化、突发停电、电脑系统或数据传输系统非正常停止以及其他突发事件、证券交易场所非正常暂停或停止交易等。海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书第三部分基金管理人一、基金管理人概况名称：海富通基金管理有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室法定代表人：路颖成立时间：2003 年 4 月 18 日电话：021-38650999 联系人：吴晨莺注册资本：3 亿元人民币股权结构：国泰君安证券股份有限公司 51%、法国巴黎资产管理 BE 控股公司 49%。（公司主要股东变更流程正在进行中，合并后的国泰君安证券股份有限公司全称以市场监督管理部门最终登记为准。）二、主要人员情况（一）、董事会成员路颖女士，董事长，博士。2000 年 7 月起就职于海通证券股份有限公司，历任研究所分析师、研究所行业部负责人、所长助理、副所长、所长。现任海通证券股份有限公司财富管理委员会副主任委员、机构业务委员会副主任委员，上海海通证券资产管理有限公司董事长。2024 年 9 月起任海富通基金管理有限公司董事长。任志强先生，董事，总经理，硕士。曾任南方证券有限公司上海分公司研究部总经理助理、南方证券研究所综合管理部副经理，华宝信托投资有限责任公司研究发展中心总经理兼投资管理部总经理、华宝信托投资有限责任公司总裁助理兼董事会秘书，华宝证券经纪有限公司董事、副总经理，华宝兴业基金管理有限海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书公司基金经理、投资总监、副总经理，华宝兴业资产管理（香港）有限公司董事长。2017 年 6 月加入海富通基金管理有限公司，现任海富通基金管理有限公司董事、总经理。吴淑琨先生，董事，管理学博士。历任南京大学副教授，海通证券股份有限公司研究所宏观研究部经理、所长助理、机构业务部副总经理、企业及私人客户服务部副总主持、企业金融部总经理。现任海通证券股份有限公司战略发展部总经理。兼任海通恒信金融集团有限公司董事，海通恒信国际融资租赁股份有限公司董事，上海海通证券资产管理有限公司董事。苏晓光先生，董事，硕士。曾任港中旅（珠海）海洋温泉有限公司薪酬管理经理。绩效管理部副经理、绩效管理部经理，现任海通证券股份有限公司人力资源部总经理助理。兼任海通创意私募基金管理有限公司董事、海通开元投资有限公司监事。 Vincent Trouillard-Perrot 先生，董事，法国籍，硕士学位。1991 年加入法国巴黎银行。1999 年 8 月至 2011 年 7 月在法巴集团亚太区担任过多项管理职务，包括法巴私人银行香港及北亚区副总裁兼首席运营官、法巴资管日本有限公司首席执行官及法巴资管亚洲有限公司（香港）的亚洲首席执行官兼 APAC 区总监。2011 年 4 月至 2017 年 7 月担任 Alfred Berg 资产管理公司（斯德哥尔摩）集团首席执行官职务。2017 年 7 月至 2019 年 8 月担任法巴资管（巴黎）关联公司管理部副总监职务，2019 年 9 月至今担任该部门总监职务，负责欧洲、拉美、中东、非洲地区业务及部分合资公司的监督管理。2020 年 6 月至今担任法巴资产管理（巴黎）董事总经理职务，负责战略性参股及合资公司的监督管理。兼任法巴农银理财有限责任公司董事。何雅盈（HO, KELLY NGAR YING）女士，董事，中国香港，学士。自 1997 年参加工作以来，分别在美国银行（亚洲）股份有限公司、施罗德投资管理有限公司（香港）、法国巴黎财富管理等多家金融机构负责零售基金投资、私人银行基金投资等相关业务。自 2012 年 5 月至 2016 年 6 月在安联投资担任副总裁职务，负责产品开发、基金投资业务。2016 年 6 月加入法国巴黎资产管理亚洲有限公司，历任亚太区产品战略负责人职务，自 2023 年 10 月起任亚洲战略及合资海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书企业董事职务。兼任法巴海外投资基金管理（上海）有限公司董事，海富产业投资基金管理有限公司董事。王鸿祥先生，独立董事，高级管理人员工商管理硕士（EMBA）。自 1983 年月加入申能（集团）有限公司，任副总会计师直至 2016 年。现任上海城投控股股份有限公司独立董事。无不良诚信记录。杨文斌（Philip YOUNG Wen Binn）先生，独立董事，管理学硕士（MBA）。历任美国大陆银行（芝加哥，台北）放贷经理，中华开发金控（台湾）资本市场经理，国际投资信托（台湾）执行副总经理，美银信托（香港）副总经理，日本野村资产管理（香港）投资总监，安泰人寿大中华地区投资总监，日本万通人寿投资总监及常务董事，中国平安保险集团资产管理公司投资总监。2006 年 7 月至 2009 年 4 月任中国太平洋人寿保险股份有限公司与中国太平洋（集团）股份有限公司投资总监。2009 年 4 月至 2012 年 11 月任太平洋资产管理有限公司投资总监。2015 年 12 月至 2021 年 12 月任英大泰和人寿保险独立董事。2012 年 8 月至 2021 年 8 月任台湾全球人寿保险股份有限公司独立董事。现任香港大学客席副教授，台湾大学财金系兼任教授，华侨银行有限公司中国独立董事，全球人寿保险股份有限公司独立董事，新岸（上海）私募基金管理有限公司法定代表人。无不良诚信记录。刘正东先生，独立董事，法律硕士。历任上海市人民检察院铁路运输分院助理检察员，上海市虹桥律师事务所律师。1998 年 11 月至 2022 年 2 月任上海市君悦律师事务所主任、高级合伙人、首席合伙人、合伙人会议主席。2022 年 2 月起任君合律师事务所合伙人。兼任国药控股股份有限公司独立非执行董事、上海国有资本投资有限公司外部董事、上海兆芯集成电路股份有限公司独立董事。因曾于 2016 年 2 月至 2018 年 6 月担任安徽华信国际控股股份有限公司独立董事，属于华信国际信息披露违法行为的其他直接责任人员，于 2020 年 11 月 12 日被中国证券监督管理委员会安徽监管局警告，并处 3 万元罚款。陈静女士，独立董事，硕士。历任中国海洋石油总公司财务部干部，中外运 -敦豪有限公司财务部经理，华盛顿普华会计师事务所（现普华永道）审计师，世界银行集团华盛顿总部高级会计官员、高级金融官员，中国证监会规划委高级顾问委员兼会计部副主任，中国投资有限责任公司财务部副总监、董事总经理。现海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书任中国保险资产管理业协会境外投资和对外开放专业委员会特别委员。无不良诚信记录。（二）、监事会成员曹志刚先生，监事长，经济学硕士。历任海通证券股份有限公司风险控制总部（稽核部）二级部经理、稽核部总经理助理、稽核部副总经理，自 2023 年 6 月起任稽核部总经理、职工监事。 Bruno Weill（魏海诺）先生，监事，法国籍，硕士。历任巴黎银行东南亚负责人、亚洲融资项目副经理，法国巴黎银行跨国企业全球业务客户经理、亚洲金融机构投行业务部负责人、零售部中国代表，南京银行副行长。现任法国巴黎银行集团（中国）副董事长。兼任中国-比利时直接股权投资基金董事，中荷人寿保险有限公司董事，南银法巴消费金融有限公司监事，法巴农银理财有限责任公司监事，江苏法巴农科设备金融租赁有限公司监事。胡正万先生，监事，硕士。先后就职于成都机车车辆厂、四川省证券股份有限公司、富国基金管理有限公司。2003 年 4 月加入海富通基金管理有限公司，历任基金会计、高级注册登记专员、注册登记负责人、基金运营副总监。2015 年周倩女士，监事，硕士。历任爱建证券有限责任公司投资银行部项目经理，汇添富基金管理股份有限公司稽核监察部高级经理。2018 年 4 月加入海富通基金管理有限公司，任督察稽核部总监。2019 年 7 月起兼任上海富诚海富通资产管理有限公司监事。（三）、其他高级管理人员岳冲先生，督察长，硕士。2001 年 7 月至 2011 年 1 月，任职于中国海关；任太平基金管理有限公司副总经理、督察长。2020 年 8 月起任海富通基金管理有限公司督察长，兼任上海富诚海富通资产管理有限公司董事。海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书魏峻先生，副总经理，经济学学士。1996 年 7 月至 2001 年 8 月就职于交通银行深圳分行，2001 年 8 月至 2019 年 11 月历任招商银行总行同业银行部非银行金融机构室经理、期货结算部总经理助理、同业客户部总经理助理。2019 年胡光涛先生，副总经理，博士。历任云南大学经济学院副教授，全国社会保障基金理事会法规及监管部风险控制处处长、投资部委托投资处处长、投资部（后更名为证券投资部）副主任、法规及监管部副巡视员。2015 年 11 月至 2017 年海富通基金管理有限公司总经理助理。自 2020 年 7 月起任海富通基金管理有限公司副总经理。2020 年 11 月起兼任上海富诚海富通资产管理有限公司董事。周小波先生，副总经理，硕士。历任上海申银万国证券研究所有限公司化工行业首席分析师、投资品研究部总监，太平资产管理有限公司权益投资部投资经理、助理总经理（主持工作）、副总经理（主持工作），申万菱信基金管理有限公司副总经理。2024 年 11 月加入海富通基金管理有限公司，现任海富通基金管理有限公司副总经理。陶网雄先生，首席信息官，硕士。历任中国电子器材华东公司会计科长、上海中土实业发展公司主管会计、海通证券股份有限公司财务副经理。2003 年 4 月加入海富通基金管理有限公司，2003 年 4 月至 2006 年 4 月任公司财务部负责人，2006 年 4 月至 2013 年 3 月任财务总监。2013 年 4 月至 2020 年 5 月任海富通基金管理有限公司副总经理。2018 年 7 月起兼任上海富诚海富通资产管理有限公司董事。2020 年 5 月起任海富通基金管理有限公司首席信息官。（四）、本基金的基金经理纪君凯先生，硕士，持有基金从业人员资格证书。历任天风证券上海自营分公司衍生品部投资研究、期权交易职位。2017 年 7 月加入海富通基金管理有限公司，历任投资经理、量化投资部基金经理助理。2020 年 6 月至 2023 年 7 月任海富通上证非周期 ETF、海富通上证周期 ETF 的基金经理。2020 年 7 月至 2022 年 12 月兼任海富通量化前锋股票、海富通中证 500 增强基金经理。2023 年 8 月起任海富通中证 A100 指数（LOF）、海富通中证港股通科技 ETF 基金经理。2024 年 4 月起兼任海富通中证汽车零部件主题 ETF 基金经理。2024 年 6 月起兼任海海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书富通中证港股通科技 ETF 发起联接基金经理。2025 年 1 月起兼任海富通中证 A500ETF 基金经理。本基金历任基金经理为牟永宁，任职时间为 2009 年 10 月至 2012 年 1 月。刘璎女士,任职时间为 2012 年 1 月至 2018 年 8 月。江勇先生，任职时间为 2018 年 7 月至 2022 年 5 月。陈林海先生，任职时间为 2022 年 5 月至 2023 年 8 月。（五）、投资决策委员会本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理模式。投资决策委员会常设委员有：任志强，总经理；胡光涛，副总经理；周雪军，总经理助理兼公募权益投资部总监；杜晓海，总经理助理；王金祥，研究部总监；陈轶平，固定收益投资总监。投资决策委员会主席由总经理担任。讨论内容涉及特定基金的，则该基金经理出席会议。（六）、上述人员之间不存在近亲属关系。三、基金管理人的职责代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；收益；他法律行为；海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书四、基金管理人的承诺及限制全权处理本基金的投资。有效措施，防止下列行为的发生：（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；（5）用基金资产承销证券；（6）用基金资产向他人贷款或提供担保；（7）用基金资产从事承担无限责任的投资；（8）用基金资产买卖其他基金份额，但国务院另有规定的除外；（9）以基金资产向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；（10）以基金资产买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；（11）用基金资产从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；（12）法律、法规、中国证监会及基金合同禁止的其他行为。有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：（1）越权或违规经营；（2）违反基金合同或托管协议；（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；（4）在包括向中国证监会报送的资料中进行虚假信息披露；（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（6）玩忽职守、滥用职权；（7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；（8）除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投资；协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；（9）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序；（10）贬损同行，以提高自己；（11）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；（12）以不正当手段谋求业务发展；（13）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；（14）法律法规禁止的其他行为。（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益。（2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当利益。（3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息。（4）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。五、基金管理人的内部控制制度本基金管理人的内部控制遵循以下原则：（1）全面性原则：内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业务环节，并普遍适用于公司每一位员工；（2）独立性原则：公司根据业务发展的需要设立相对独立的机构、部门和岗位，并在相关部门建立防火墙；公司设立独立的风险管理部和督察稽核部，保持高度的独立性和权威性，分别履行风险管理和合规监察职责，并协助和配合督察长负责对公司各项内部控制工作进行稽核和检查；海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（3）审慎性原则：内部控制的核心是有效防范各种风险，任何制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点；（4）有效性原则：公司内部管理制度具有高度的权威性，是所有员工严格遵守的行动指南。执行内部控制制度不能有任何例外，任何人不得拥有超越制度或违反规章的权力；（5）及时性原则：内部控制制度的建立应与现代科技的应用相结合，充分利用电脑网络，建立电脑预警系统，保证监控的及时性；（6）适时性原则：内部控制制度的制订应具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策等外部环境的改变及时进行相应的修改和完善；（7）定量与定性相结合的原则：建立完备内部控制指标体系，使内部控制更具客观性和操作性。（8）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。（9）相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。公司严格按照《基金法》及其配套法规、《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》等相关法律法规的规定，按照合法合规性、全面性、审慎性、适时性原则，建立健全内部控制制度。公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度和部门业务规章等三部分有机组成。（1）公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是公司各项基本管理制度的纲要和总揽，内部控制大纲对内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容加以明确。（2）公司基本管理制度包括风险管理制度、合规管理制度、稽核监察制度、投资管理制度、基金会计核算制度、信息披露制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案管理制度、人力资源管理制度和紧急应变制度等。公司基本管理制度的制定和实施需事先报经公司董事会批准。（3）部门业务规章是在公司基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、业务流程和操作守则等的具体说明。部门业务规章由公司海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书相关部门依据公司章程和基本管理制度，并结合部门职责和业务运作的要求拟定，其制定和实施需事先报经公司总经理办公会讨论通过和总经理批准。公司致力于将国际资产管理行业成熟的专业经验同中国资产管理行业的实际情况相结合，建立既符合国际规范又行之有效的内部控制机制。公司建立独立的内部控制体系，董事会层面设立督察长，管理层设立独立于其他业务部门的督察稽核部和风险管理部，通过风险管理制度、合规管理制度和稽核监察制度三个层面构建独立、完整、相互制约、关注成本效益的内部监督体系，对公司内部控制和风险管理制度及其执行情况进行持续的监督和反馈，保障公司内部控制机制的严格落实。风险管理制度由董事会下设的审计及风险管理委员会制定风险管理的战略和政策，由管理层的风险管理委员会负责实施，由风险管理部专职落实和监督，公司各业务部门制定审慎的作业流程和风险管理措施，全面把握风险点，将风险管理责任落实到人，实现对风险的日常管理和过程中管理，防范、化解和控制公司所面临的、潜在的和已经发生的各种风险。合规管理制度由督察稽核部具体落实，通过对公司日常业务的各个方面和各个环节的合法合规性进行评估及检查，监督公司及员工遵守国家相关法律法规、监管规定、公司对外承诺性文件和内部管理制度的情况，识别、防范和及时杜绝公司内部管理及基金运作中的各种违规风险，提出并完善公司各项合规管理制度，以充分维护公司客户的合法权益。稽核监察制度在督察长的领导下严格实施，由督察稽核部协助和配合督察长履行稽核监察职能，通过检查公司内部管理制度、资讯管制、投资决策与执行、基金营销、公司财务与投资管理、基金会计、信息披露、行政管理、电脑系统等公司所有部门和工作环节，对公司自身经营、资产管理和内部管理制度等的合法性、合规性、合理性和有效性进行监督、评价、报告和建议，从而保护公司客户和公司股东的合法权益。本公司确知建立内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任，董事会承担最终责任；本公司特别声明以上关于海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书内部控制和风险管理的披露真实、准确，并承诺根据市场的变化和公司的发展不断完善风险管理和内部控制制度。海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书第四部分基金托管人（一）基本情况名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号首次注册登记日期：1983 年 10 月 31 日注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整法定代表人：葛海蛟基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号托管部门信息披露联系人：许俊传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566 （二）基金托管部门及主要人员情况中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员工 110 余人，大部分员工具有丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。（三）证券投资基金托管情况截至 2024 年 9 月 30 日，中国银行已托管 1122 只证券投资基金，其中境内基金 1056 只，QDII 基金 66 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF、REITs 等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。（四）托管业务的内部控制制度海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。制审阅工作。先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2020 年，中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全。（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书第五部分相关服务机构一、基金份额发售机构（一）、直销机构（1）海富通基金管理有限公司直销中心住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室法定代表人：路颖全国统一客户服务号码：40088-40099（免长途话费）联系人：段卓君电话：021-38650797/799 传真：021-38650906/908 （2）海富通基金管理有限公司网上直销交易平台网上交易网址：https://trade.hftfund.com/etrading/ 移动端站点：“海富通基金”手机 APP、“海富通基金”官方微信公众号客户服务电话：40088-40099 （二）、场外销售机构（1）中国银行股份有限公司注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号法定代表人：葛海蛟客户服务电话：95566 联系人：路惠雯网址：www.boc.cn 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2）交通银行股份有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号法定代表人：任德奇客户服务电话：95559 联系人：高天网址：www.bankcomm.com （3）中国工商银行股份有限公司注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号法定代表人：廖林客户服务电话：95588 联系人：谢斯尧网址：www.icbc.com.cn （4）中国建设银行股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街 25 号办公地址：北京市西城区金融大街 25 号法定代表人：张金良客户服务电话：95533 联系人：卢子琦网址：www.ccb.com （5）中国农业银行股份有限公司注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号法定代表人：谷澍客户服务电话：95599 联系人：李紫钰网址：www.abchina.com （6）广发银行股份有限公司注册地址：广州市越秀区东风东路 713 号海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书办公地址：广州市越秀区东风东路 713 号法定代表人：王凯客户服务电话：4008308003 联系人：陈泾渭网址：www.cgbchina.com.cn （7）华夏银行股份有限公司注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦法定代表人：李民吉客户服务电话：95577 联系人：张晔网址：www.hxb.com.cn （8）江苏江南农村商业银行股份有限公司注册地址：常州市武进区延政中路 9 号办公地址：常州市和平中路 413 号法定代表人：陆向阳客户服务电话：0519-96005 联系人：李仙网址：www.jnbank.com.cn （9）江苏银行股份有限公司注册地址：南京市中华路 26 号办公地址：南京市中华路 26 号法定代表人：葛仁余客户服务电话：95319 联系人：滕滕网址：www.jsbchina.cn （10）宁波银行股份有限公司注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号法定代表人：陆华裕海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书客户服务电话：95574 联系人：陈佳瑜网址：www.nbcb.com.cn （11）平安银行股份有限公司注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号,中国广东省深圳市福田区益田路 5023 号平安金融中心 B 座法定代表人：谢永林客户服务电话：95511-3-8 联系人：赵杨网址：bank.pingan.com （12）上海浦东发展银行股份有限公司注册地址：上海市中山东一路 12 号办公地址：上海市中山东一路 12 号法定代表人：张为忠客户服务电话：95528 联系人：吴雅婷网址：www.spdb.com.cn （13）兴业银行股份有限公司注册地址：福建省福州市台江区江滨中大道 398 号兴业银行大厦办公地址：上海市浦东新区银城路 167 号法定代表人：吕家进客户服务电话：95561 联系人：蔡宣铭网址：www.cib.com.cn （14）招商银行股份有限公司注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦法定代表人：缪建民客户服务电话：95555 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书联系人：周嘉谊网址：www.cmbchina.com （15）招商银行股份有限公司（招赢通）注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦法定代表人：缪建民客户服务电话：95555 联系人：陈芊网址：www.cmbchina.com （16）浙商银行股份有限公司注册地址：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号办公地址：浙江省杭州市上城区民心路 1 号法定代表人：陆建强客户服务电话：95527 联系人：沈崟杰网址：www.czbank.com （17）中国民生银行股份有限公司注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号法定代表人：高迎欣客户服务电话：95568 联系人：卿涛网址：www.cmbc.com.cn （18）中国人寿保险股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街 16 号办公地址：北京市西城区金融大街 16 号法定代表人：蔡希良客户服务电话：95519 联系人：秦泽伟网址：www.e-chinalife.com 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（19）中信银行股份有限公司注册地址：北京市朝阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层办公地址：北京市朝阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层,32-42 层法定代表人：方合英客户服务电话：95558 联系人：王晓琳网址：www.citicbank.com （20）海通证券股份有限公司注册地址：上海市广东路 689 号办公地址：上海市黄浦区中山南路 888 号海通外滩金融广场法定代表人：周杰客户服务电话：95553 或 4008888001 联系人：李笑鸣网址：www.htsec.com （21）爱建证券有限责任公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼法定代表人：祝健客户服务电话：956021 联系人：庄传勇网址：www.ajzq.com （22）渤海证券股份有限公司注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号法定代表人：安志勇客户服务电话：956066 联系人：王星网址：www.ewww.com.cn （23）财达证券股份有限公司注册地址：石家庄市自强路 35 号海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书办公地址：石家庄市自强路 35 号法定代表人：张明客户服务电话：95363 联系人：李卓颖网址：www.95363.com （24）财信证券股份有限公司注册地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路 112 号滨江金融中心 T2 栋（B 座）26 层办公地址：湖南省长沙市芙蓉区芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层法定代表人：刘宛晨客户服务电话：95317 联系人：郭静网址：stock.hnchasing.com （25）长城证券股份有限公司注册地址：深圳市福田区福田街道金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层办公地址：深圳市福田区福田街道金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层法定代表人：王军客户服务电话：95514 联系人：金夏网址：www.cgws.com （26）长江证券股份有限公司注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号办公地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号法定代表人：金才玖客户服务电话：95579 联系人：奚博宇网址：www.cjsc.com.cn （27）大通证券股份有限公司注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 11 层、12 层办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 11 层、12 层海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书法定代表人：周雪飞客户服务电话：4008169169 联系人：谢立军网址：www.daton.com.cn （28）大同证券有限责任公司注册地址：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层办公地址：山西省太原市小店区长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层法定代表人：董祥客户服务电话：4007121212 联系人：纪肖峰网址：www.dtsbc.com.cn （29）德邦证券股份有限公司注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼办公地址：上海市黄浦区中山东二路 600 号外滩金融中心 S2 栋 22 层法定代表人：武晓春客户服务电话：4008888128 联系人：刘熠网址：www.tebon.com.cn （30）第一创业证券股份有限公司注册地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼法定代表人：吴礼顺客户服务电话：95358 联系人：单晶网址：www.firstcapital.com.cn （31）东北证券股份有限公司注册地址：长春市生态大街 6666 号办公地址：长春市生态大街 6666 号法定代表人：李福春客户服务电话：95360 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书联系人：安岩岩网址：www.nesc.cn （32）东方财富证券股份有限公司注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦 18 楼法定代表人：戴彦客户服务电话：95357 联系人：付佳网址：www.18.cn （33）东方证券股份有限公司注册地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦办公地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦法定代表人：金文忠客户服务电话：95503 联系人：龚玉君网址：www.dfzq.com.cn （34）东海证券股份有限公司注册地址：常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦法定代表人：王文卓客户服务电话：95531 联系人：王一彦网址：www.longone.com.cn （35）东吴证券股份有限公司注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号法定代表人：范力客户服务电话：95330 联系人：陆晓网址：www.dwzq.com.cn 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（36）东兴证券股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街 5 号（新盛大厦）12、15 层办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15、16 层法定代表人：李娟客户服务电话：95309 联系人：朱浩林网址：www.dxzq.net （37）东莞证券股份有限公司注册地址：东莞市莞城区可园南路一号办公地址：东莞市莞城区可园南路一号法定代表人：陈照星客户服务电话：95328 联系人：梁微网址：www.dgzq.com.cn （38）方正证券股份有限公司注册地址：长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717 办公地址：北京市朝阳区朝阳门南大街 10 号兆泰国际中心 A 座 16-19 层法定代表人：施华客户服务电话：95571 联系人：司琪网址：www.foundersc.com （39）光大证券股份有限公司注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号法定代表人：刘秋明客户服务电话：95525 联系人：戴巧燕网址：www.ebscn.com （40）广发证券股份有限公司注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书办公地址：广东省广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦法定代表人：林传辉客户服务电话：95575 联系人：黄岚网址：www.gf.com.cn （41）国都证券股份有限公司注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层法定代表人：翁振杰客户服务电话：4008188118 联系人：张晖网址：www.guodu.com （42）国金证券股份有限公司注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号法定代表人：冉云客户服务电话：95310 联系人：顾慧兰网址：www.gjzq.com.cn （43）国融证券股份有限公司注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道 1 号四楼办公地址：北京市西城区宣武门西大街 129 号金隅大厦 16 层法定代表人：张智河客户服务电话：95385 联系人：房红薇、揣逸霄网址：www.grzq.com （44）国盛证券有限责任公司注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号办公地址：江西省南昌市凤凰中大道 1115 号法定代表人：徐丽峰海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书客户服务电话：956080 联系人：占文驰网址：www.gszq.com （45）国泰君安证券股份有限公司注册地址：上海市浦东新区自由贸易试验区商城路 618 号办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦法定代表人：朱健客户服务电话：95521 联系人：朱雅葳网址：www.gtja.com （46）国投证券股份有限公司注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路 119 号安信金融大厦办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路 119 号安信金融大厦法定代表人：段文务客户服务电话：95517 联系人：陈剑虹网址：www.essence.com.cn （47）国信证券股份有限公司注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层办公地址：深圳市福田区福华一路 125 号国信金融大厦法定代表人：张纳沙客户服务电话：95536 联系人：杨谦恒网址：www.guosen.com.cn （48）国元证券股份有限公司注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号法定代表人：沈和付客户服务电话：95578 联系人：仝凡海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书网址：www.gyzq.com.cn （49）海通期货股份有限公司注册地址：上海市浦东新区自由贸易试验区杨高南路 799 号第 5 层,第 11 层办公地址：上海市浦东新区自由贸易试验区杨高南路 799 号第 5 层,第 11 层法定代表人：吴红松客户服务电话：4008209133 联系人：王曦语网址：www.htfutures.com （50）宏信证券有限责任公司注册地址：成都市锦江区人民南路二段十八号川信大厦 10 楼办公地址：成都市锦江区人民南路二段十八号川信大厦 10 楼法定代表人：吴玉明客户服务电话：95304 联系人：张鋆网址：www.hxzq.cn （51）红塔证券股份有限公司注册地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号办公地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号法定代表人：沈春晖客户服务电话：956060 联系人：杨敏珺网址：www.hongtastock.com （52）华安证券股份有限公司注册地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号办公地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号法定代表人：章宏韬客户服务电话：95318 联系人：孙懿海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书网址：www.hazq.com （53）华宝证券股份有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层办公地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层法定代表人：刘加海客户服务电话：4008209898 联系人：刘闻川网址：www.cnhbstock.com （54）华福证券有限责任公司注册地址：福建省福州市鼓楼区鼓屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层办公地址：上海市浦东新区滨江大道 5129 号 N1 幢法定代表人：苏军良客户服务电话：95547 联系人：王虹网址：www.hfzq.com.cn （55）华金证券股份有限公司注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室办公地址：上海市浦东新区杨高南路 759 号 27 层法定代表人：燕文波客户服务电话：956011 联系人：秦臻网址：www.huajinsc.cn （56）华龙证券股份有限公司注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼法定代表人：祁建邦客户服务电话：95368 联系人：周鑫网址：www.hlzq.com （57）华泰证券股份有限公司海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书注册地址：南京市江东中路 228 号办公地址：南京市江东中路 228 号法定代表人：张伟客户服务电话：95597 联系人：何欢萍网址：www.htsc.com.cn （58）华西证券股份有限公司注册地址：中国（四川）自由贸易试验区成都市高新区天府二街 198 号办公地址：中国（四川）自由贸易试验区成都市高新区天府二街 198 号法定代表人：杨炯洋客户服务电话：95584 联系人：赵静静网址：www.hx168.com.cn （59）华源证券股份有限公司注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号办公地址：武汉市江汉区青年路 278 号中海中心 32F-34F 法定代表人：邓晖客户服务电话：95305 联系人：曹侃程网址：www.huayuanstock.com （60）华源证券股份有限公司（鑫理财）注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号办公地址：武汉市江汉区青年路 278 号中海中心 32F-34F 法定代表人：邓晖客户服务电话：95305-8 联系人：丛瑞丰网址：www.huayuanstock.com （61）华鑫证券有限责任公司注册地址：深圳市福田区香蜜湖街道东海社区深南大道 7888 号东海国际中心一期 A 栋 2301A 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书办公地址：上海市黄浦区福州路 666 号 6 楼法定代表人：俞洋客户服务电话：95323 联系人：刘熠网址：www.cfsc.com.cn （62）江海证券有限公司注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号办公地址：哈尔滨市松北区创新三路 833 号法定代表人：赵洪波客户服务电话：956007 联系人：周俊网址：www.jhzq.com.cn （63）开源证券股份有限公司注册地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层办公地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层法定代表人：李刚客户服务电话：95325 联系人：张蕊网址：www.kysec.cn （64）联储证券股份有限公司注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15 层办公地址：北京市朝阳区亚运村街道中建财富国际中心 25 层法定代表人：吕春卫客户服务电话：956006 联系人：吴孟媛网址：www.lczq.com （65）麦高证券有限责任公司注册地址：沈阳市沈河区热闹路 49 号（2-5 D-K 1-3 A-K 3-5 D-K）办公地址：上海市浦东新区滨江大道 257 弄 10 号陆家嘴滨江中心 T1 座 801 室海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书法定代表人：宋成客户服务电话：4006183355 联系人：刘沁然网址：www.mgzq.com （66）民生证券股份有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦明路 8 号办公地址：中国（上海）自由贸易试验区浦明路 8 号法定代表人：顾伟客户服务电话：95376 联系人：曹宇鑫网址：www.mszq.com （67）南京证券股份有限公司注册地址：南京市江东中路 389 号办公地址：南京市江东中路 389 号法定代表人：李剑锋客户服务电话：95386 联系人：曹梦媛网址：www.njzq.com.cn （68）平安证券股份有限公司注册地址：深圳市福田区福田街道益田路 5023 号平安金融中心 B 座第 22- 办公地址：深圳市福田区福田街道益田路 5023 号平安金融中心 B 座第 22- 法定代表人：何之江客户服务电话：95511-8 联系人：周驰网址：stock.pingan.com （69）山西证券股份有限公司注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书法定代表人：王怡里客户服务电话：95573 联系人：张晓波网址：www.i618.com.cn （70）上海证券有限责任公司注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼法定代表人：李海超客户服务电话：4008918918 联系人：邵珍珍网址：www.shzq.com （71）申万宏源西部证券有限公司注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦法定代表人：王献军客户服务电话：95523 联系人：梁丽网址：www.swhysc.com （72）申万宏源证券有限公司注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层办公地址：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层法定代表人：张剑客户服务电话：95523 联系人：成捷网址：www.swhysc.com （73）世纪证券有限责任公司注册地址：深圳市前海深港合作区南山街道梦海大道 5073 号民生互联网大厦 C 座 1401-1408、1501-1508、1601-1606、1701-1705 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书办公地址：深圳市前海深港合作区梦海大道 5073 号华海金融创新中心 C 座法定代表人：李剑峰客户服务电话：4008323000 联系人：徐玲娟网址：www.csco.com.cn （74）太平洋证券股份有限公司注册地址：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼办公地址：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼法定代表人：李长伟客户服务电话：95397 联系人：王婧网址：www.tpyzq.com （75）天风证券股份有限公司注册地址：武汉东湖新技术开发区高新大道 446 号天风证券大厦 20 层办公地址：湖北省武汉市武昌区中北路 217 号天风大厦 2 号楼法定代表人：庞介民客户服务电话：95391 联系人：王雅薇网址：www.tfzq.com （76）天相投资顾问有限公司注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 法定代表人：林义相客户服务电话：010-66045678 联系人：谭磊网址：jijin.txsec.com （77）万联证券股份有限公司注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号 18、19 楼全层办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书法定代表人：王达客户服务电话：95322 联系人：丁思网址：www.wlzq.cn （78）西部证券股份有限公司注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室法定代表人：徐朝晖客户服务电话：95582 联系人：张吉安网址：www.west95582.com （79）湘财证券股份有限公司注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼办公地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼法定代表人：高振营客户服务电话：95351 联系人：江恩前网址：www.xcsc.com （80）信达证券股份有限公司注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲 127 号金隅大厦 B 座法定代表人：祝瑞敏客户服务电话：95321 联系人：唐静网址：www.cindasc.com （81）兴业证券股份有限公司注册地址：福州市湖东路 268 号办公地址：福州市湖东路 268 号法定代表人：杨华辉客户服务电话：95562 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书联系人：谢高得网址：www.xyzq.com.cn （82）英大证券有限责任公司注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层办公地址：深圳市福田区深南中路 2068 号华能大厦东区 30、31 楼法定代表人：段光明客户服务电话：4000188688 联系人：王晓静网址：www.ydsc.com.cn （83）招商证券股份有限公司注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号法定代表人：霍达客户服务电话：95565 联系人：业清扬网址：www.cmschina.com （84）中国银河证券股份有限公司注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦法定代表人：王晟客户服务电话：95551 联系人：辛国政网址：www.chinastock.com.cn （85）中国中金财富证券有限公司注册地址：深圳市南山区粤海街道海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608 办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座 4 层、18-21 层法定代表人：高涛客户服务电话：95532 联系人：万玉琳海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书网址：www.ciccwm.com （86）中山证券有限责任公司注册地址：深圳市南山区粤海街道海珠社区芳芷一路 13 号舜远金融大厦 1 栋 23 层办公地址：深圳市南山区粤海街道海珠社区芳芷一路 13 号舜远金融大厦 1 栋 23 层法定代表人：李永湖客户服务电话：95329 联系人：李曦网址：www.zszq.com （87）中泰证券股份有限公司注册地址：济南市市中区经七路 86 号办公地址：济南市市中区经七路 86 号法定代表人：王洪客户服务电话：95538 联系人：许曼华网址：www.zts.com.cn （88）中天证券股份有限公司注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲办公地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲法定代表人：李安有客户服务电话：024-95346 联系人：孙丹华网址：www.iztzq.com （89）中信建投期货有限公司注册地址：重庆市渝中区中山三路 131 号希尔顿商务中心 27 楼、30 楼办公地址：重庆市渝中区中山三路 107 号皇冠大厦 11 楼法定代表人：王广学客户服务电话：4008877780 联系人：刘芸海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书网址：www.cfc108.com （90）中信建投证券股份有限公司注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼办公地址：北京市朝阳区光华路 10 号法定代表人：王常青客户服务电话：4008888108 联系人：许梦园网址：www.csc108.com （91）中信期货有限公司注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305、14 层办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305、14 层法定代表人：窦长宏客户服务电话：4009908826 联系人：梁美娜网址：www.citicsf.com （92）中信证券（山东）有限责任公司注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层法定代表人：肖海峰客户服务电话：95548 联系人：刘晓明网址：sd.citics.com （93）中信证券股份有限公司注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦法定代表人：张佑君客户服务电话：95548 联系人：王一通海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书网址：www.cs.ecitic.com （94）中信证券华南股份有限公司注册地址：广州市天河区临江大道 395 号 901 室（部位：自编 01 号）1001 室（部位：自编 01 号）办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层法定代表人：陈可可客户服务电话：95548 联系人：陈靖网址：www.gzs.com.cn （95）中邮证券有限责任公司注册地址：陕西省西安市唐延路 5 号（陕西邮政信息大厦 9-11 层）办公地址：北京市东城区珠市口东大街 17 号法定代表人：郭成林客户服务电话：956039 联系人：朱琳网址：www.cnpsec.com （96）甬兴证券有限公司注册地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层办公地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层法定代表人：李抱客户服务电话：4009160666 联系人：程亮网址：www.yongxingsec.com （97）北京度小满基金销售有限公司注册地址：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢办公地址：北京市海淀区上地信息路甲 9 号法定代表人：张旭阳客户服务电话：95055 联系人：宋刚海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书网址：www.duxiaoman.com （98）北京汇成基金销售有限公司注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表人：王伟刚客户服务电话：400-619-9059 联系人：宋子琪网址：www.hcjijin.com （99）北京新浪仓石基金销售有限公司注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室法定代表人：李昭琛客户服务电话：010-62675369 联系人：李唯网址：http://fund.sina.com.cn （100）北京雪球基金销售有限公司注册地址：北京市朝阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室法定代表人：李楠客户服务电话：400-159-9288 （新）联系人：袁园网址：www.danjuanapp.com （101）大连网金基金销售有限公司注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室法定代表人：樊怀东客户服务电话：4000-899-100 联系人：于秀海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书网址：www.yibaijin.com （102）泛华普益基金销售有限公司注册地址：成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室办公地址：广州市天河区珠西路 15 号珠江城大厦 42 楼法定代表人：王建华客户服务电话：400-080-3388 联系人：史若芬网址：http://www.puyiwm.com/ （103）和讯信息科技有限公司注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室办公地址：上海市浦东新区东方路 18 号保利广场 E 座 18F 法定代表人：王莉客户服务电话：400-920-0022 联系人：刘洋网址：www.licaike.com （104）嘉实财富管理有限公司注册地址：海南省三亚市天涯区凤凰岛 1 号楼 7 层 10 号办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座 11 层法定代表人：张峰客户服务电话：400-021-8850 联系人：闫欢网址：www.harvestwm.cn （105）江苏汇林保大基金销售有限公司注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号办公地址：南京市鼓楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室法定代表人：吴言林客户服务电话：025-66046166 转 849 联系人：孙平网址：www.huilinbd.com （106）京东肯特瑞基金销售有限公司海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157 办公地址：北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 15 层法定代表人：王苏宁客户服务电话：95118 / 400-098-8511 联系人：任红艳网址：京东金融 APP （107）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼法定代表人：王珺客户服务电话：4000-766-123 联系人：黄睿剀网址：蚂蚁财富 APP （108）南京苏宁基金销售有限公司注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号法定代表人：钱燕飞客户服务电话：95177 联系人：王峰网址：www.snjijin.com （109）诺亚正行基金销售有限公司注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚财富中心 A 栋 3 层法定代表人：吴卫国客户服务电话：400－821－5399 联系人：黄欣文/吕本泉网址：www.noah-fund.com （110）上海长量基金销售有限公司注册地址：浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层法定代表人：张跃伟客户服务电话：400-820-2899 联系人：孙娅雯网址：www.erichfund.com （111）上海大智慧基金销售有限公司注册地址：中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 楼法定代表人：张俊客户服务电话：021-20292031 联系人：张蜓网址：www.wg.com.cn （112）上海好买基金销售有限公司注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元办公地址：上海浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 10 层法定代表人：陶怡客户服务电话：400-700-9665 联系人：杨樾网址：www.howbuy.com （113）上海华夏财富投资管理有限公司注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室办公地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室法定代表人：李一梅客户服务电话：400-817-5666 联系人：穆文燕网址：www.amcfortune.com （114）上海基煜基金销售有限公司注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元办公地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展区）海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书法定代表人：王翔客户服务电话：400-820-5369 联系人：骆皖网址：www.jiyufund.com.cn （115）上海凯石财富基金销售有限公司注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室办公地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室法定代表人：陈继武客户服务电话：400 643 3389 联系人：王哲宇网址：www.vstonewealth.com （116）上海利得基金销售有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208- 办公地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室法定代表人：李兴春客户服务电话：400-032-5885 联系人：张佳慧网址：www.leadbank.com.cn （117）上海联泰基金销售有限公司注册地址：中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室办公地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室法定代表人：燕斌客户服务电话：400-118-1188 联系人：陈东网址：www.66liantai.com （118）上海陆金所基金销售有限公司注册地址：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元法定代表人：郭坚海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书客户服务电话：400-866-6618 联系人：江怡网址：www.lu.com （119）上海天天基金销售有限公司注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层办公地址：上海市徐汇区徐家汇街道宛平南路 88 号金座 26 楼法定代表人：其实客户服务电话：400-1818-188 联系人：王超网址：www.1234567.com.cn （120）上海挖财基金销售有限公司注册地址：杭州华星路 96 号互联网金融大厦 19 楼办公地址：上海陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799 号 3 号楼 5 楼法定代表人：冷飞客户服务电话：400-711-8718 联系人：毛善波网址：挖财宝 APP （121）上海万得基金销售有限公司注册地址：中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座办公地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座法定代表人：王廷富客户服务电话：400-799-1888 联系人：朱迪网址：www.520fund.com.cn （122）上海中欧财富基金销售有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号 502 室办公地址：上海市虹口区杨树浦路嘉昱大厦 6 楼法定代表人：许欣客户服务电话：400-700-9700 联系人：张政海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书网址：https://www.qiangungun.com/ （123）深圳市金斧子基金销售有限公司注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋办公地址：深圳市南山区南山街道科苑路 18 号东方科技大厦 18F 法定代表人：陈姚坚客户服务电话：400-8224-888 联系人：张烨网址：www.jfzinv.com （124）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 办公地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 室法定代表人：陈操客户服务电话：400-850-7771 联系人：孙博文网址：www.new-rand.cn （125）深圳众禄基金销售股份有限公司注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元法定代表人：薛峰客户服务电话：4006-788-887 联系人：童彩平网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com （126）腾安基金销售（深圳）有限公司注册地址：深圳市南山区科技中一路腾讯大厦办公地址：深圳市南山区科技中一路腾讯大厦法定代表人：刘明军客户服务电话：4000-890-555 联系人：郑骏锋网址：www.tenganxinxi.com 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（127）玄元保险代理有限公司注册地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2 办公地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2 法定代表人：马永谙客户服务电话：400-080-8208 联系人：姜帅伯网址：www.licaimofang.cn （128）宜信普泽（北京）基金销售有限公司注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 法定代表人：沈伟桦客户服务电话：400-6099-200 联系人：刘梦轩网址：www.yixinfund.com （129）浙江同花顺基金销售有限公司注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼法定代表人：凌顺平客户服务电话：952555 联系人：费超超网址：www.5ifund.com （130）中证金牛（北京）基金销售有限公司注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室办公地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室法定代表人：吴志坚客户服务电话：4008-909-998 联系人：焦金岩网址：www.jnlc.com （131）珠海盈米基金销售有限公司注册地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书办公地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 法定代表人：肖雯客户服务电话：020-89629066 联系人：高皓辉网址：www.yingmi.cn （132）奕丰基金销售有限公司注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）办公地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）法定代表人：TAN YIK KUAN 客户服务电话：400-684-0500 联系人：叶健网址：www.ifastps.com.cn （三）、场内销售机构本基金的场内认购通过深圳证券交易所内具有基金销售业务资格的会员单位（具体名单详见基金份额发售公告或相关业务公告）进行。尚未取得相应业务资格，但属于深圳证券交易所会员的其他机构，可代理投资者通过深圳证券交易所交易系统参与本基金的上市交易。二、注册登记机构名称：中国证券登记结算有限责任公司住所：北京市西城区太平桥大街 17 号注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号法定代表人：于文强电话：010-50938782 传真：010-50938907 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书联系人：赵亦清三、出具法律意见书的律师事务所上海市通力律师事务所地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼负责人：韩炯电话：021-31358666 传真：021-31358600 联系人：吕红联系电话：021-31358666-8776 经办律师：秦悦民、王利民四、审计基金财产的会计师事务所名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层执行事务合伙人：邹俊经办注册会计师：王国蓓、张楠电话：(021) 2212 2775 传真：(021) 6288 1889 联系人：倪益海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书第六部分基金的募集本基金经 2009 年 8 月 31 日中国证券监督管理委员会证监许可【2009】第基金合同及其他有关规定募集，募集期从 2009 年 9 月 8 日起，至 2009 年 10 月海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书第七部分基金合同的生效本基金的基金合同已于 2009 年 10 月 30 日正式生效。本基金基金合同生效后，基金份额持有人数量不满两百人或者基金资产净值低于五千万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续 20 个工作日出现上述情形的，基金管理人应向中国证监会说明原因并报送解决方案。海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书第八部分基金份额的上市交易本基金为上市契约型开放式基金，投资者可以通过上市交易、场外申购赎回、场内申购赎回三种方式，实现 A 类基金份额的日常交易。如无特别说明，本节约定仅适用于基金 A 类基金份额。未来，基金管理人在履行相关程序后也可申请本基金 C 类基金份额等其他份额类别上市交易，基金管理人可根据需要修改基金合同相关内容，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。深圳证券交易所。本基金已于 2010 年 1 月 8 日在深圳证券交易所上市交易。（1）本基金上市首日的开盘参考价为前一交易日基金份额净值；（2）本基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为 10%，自上市首日起实行；（3）本基金买入申报数量为 100 份或其整数倍；（4）本基金申报价格最小变动单位为 0.001 元人民币；（5）本基金上市交易遵循《深圳证券交易所交易规则》及其他有关规定。本基金上市交易的费用按照深圳证券交易所的有关规定办理。本基金在深圳证券交易所挂牌交易，交易行情通过行情发布系统揭示。行情发布系统同时揭示基金前一交易日的基金份额净值。发生下列情形之一时,本基金应暂停上市：（1）基金份额持有人数连续 20 个工作日低于 1000 人；（2）基金总份额连续 20 个工作日低于 2 亿份；（3）违反国家法律、行政法规，中国证监会决定暂停本基金上市；（4）深圳证券交易所认为须暂停上市的其他情形。海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书暂停上市情形消除后,基金管理人可向深圳证券交易所提出恢复上市申请；经深圳证券交易所核准后,可恢复本基金上市。发生下列情况之一时，本基金应终止上市交易：（1）自暂停上市之日起半年内未能消除暂停上市原因的；（2）基金合同终止；（3）基金份额持有人大会决定终止上市；（4）深圳证券交易所认为须终止上市的其他情况。发生上述终止上市情形时，由证券交易所终止其上市交易，基金管理人报经中国证监会备案后终止本基金的上市，并在规定报刊和网站上刊登终止上市公告。相关规定内容进行调整的，本基金合同相应予以修改，并按照新规定执行，且此项修改无须召开基金份额持有人大会。海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书第九部分基金份额的申购与赎回本基金 A 类基金份额投资者可以通过上市交易、场外申购赎回、场内申购赎回三种方式，实现基金份额的日常交易。C 类基金份额不上市交易，也不开设场内申购、赎回的方式，投资者只能通过场外方式申购与赎回 C 类基金份额。一、申购与赎回办理的场所投资者可使用深圳证券账户，通过深圳证券交易所交易系统办理申购、赎回业务，场内销售机构为具有基金销售业务资格的深圳证券交易所会员单位。投资者还可使用开放式基金账户，通过基金管理人、场外销售机构办理申购、赎回业务。投资者应当在基金管理人和场内、场外销售机构办理基金申购、赎回业务的营业场所或按基金管理人和场内、场外销售机构提供的其他方式办理基金的申购和赎回。本基金场内、场外销售机构名单将由基金管理人在招募说明书、发售公告或其他公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理人网站公示。二、申购与赎回办理的时间投资者在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间。基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。开放日的具体业务办理时间在招募说明书中载明。基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在中国证监会规定媒介上公告。海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书本基金 A 类基金份额已于 2010 年 1 月 8 日起开始办理包括申购、赎回在内的日常交易业务，本基金 C 类基金份额已于 2020 年 11 月 10 日起开始办理包括申购、赎回在内的日常交易业务。购、赎回或者转换。投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请的，其基金份额申购、赎回或转换价格为下次办理该类别基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。三、申购与赎回的原则金份额净值为基准进行计算；需遵守深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则。若相关法律法规、中国证监会、深圳证券交易所或中国证券登记结算有限责任公司对场内申购、赎回业务规则有新的规定，将按照新规定执行；对基金份额持有人在该销售机构托管的份额进行赎回处理时，申购确认日期在先的基金份额先赎回，申购确认日期在后的基金份额后赎回，以确定赎回份额所适用的费率；业务办理时间结束后不得撤销；理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。四、申购与赎回的程序海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书投资者必须根据销售机构规定的程序，在开放日的交易时间内提出申购或赎回的申请。投资者在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资者在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申请无效而不予成交。 T 日规定时间受理的申请，正常情况下，基金管理人或注册登记机构在 T+1 日内对基金投资者申购、赎回申请的有效性进行确认。投资者应在 T+2 日起到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。基金销售机构受理申请并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申购、赎回申请。申购和赎回申请的确认以基金管理人或其委托的注册登记机构或的确认结果为准。申购采用全额交款方式，若资金在规定时间内未全额到账则申购不成功，申购款项将退回投资者账户。投资者赎回申请成交后，基金管理人应通过注册登记机构及相关基金销售机构按规定向投资者支付赎回款项，赎回款项在自基金投资者提出的赎回申请被确认有效之日起不超过 7 个工作日的时间内划往投资者银行账户。在发生巨额赎回时，赎回款项的支付办法按本基金合同和有关法律法规规定处理。五、基金份额的类别本基金根据申购费、销售服务费收取方式及交易方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资人申购基金时收取申购费用，并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额称为 A 类基金份额；从本类基金资产中计提销售服务费，并不再收取申购费用的基金份额称为 C 类基金份额。本基金 A 类和 C 类基金份额分别设置代码。A 类基金份额通过场外和场内两种方式申购、赎回，并在交易所上市交易（场内份额上市交易，场外份额不上市交易），A 类基金份额持有人可进行跨系统转登记；C 类基金份额通过场外方式申购、赎回，不在交易所上市交易。由于基金费用的不同，本基金 A 类基金份海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书额和 C 类基金份额将分别计算和公告各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。投资人可自行选择申购的基金份额类别。在符合相关法律法规和基金份额上市条件的前提下，本基金管理人可以申请本基金某类或多类基金份额在深圳证券交易所上市交易。根据基金运作情况，基金管理人可在不违反法律法规的规定、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，经与基金托管人协商，停止现有基金份额类别的销售、变更现有基金份额类别的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式、或者增加新的基金份额类别等，调整前基金管理人需及时公告并报中国证监会备案，不需要召开基金份额持有人大会。六、申购和赎回的数额和价格（1）单笔申购的最低金额为 1 元，销售机构在此最低起点金额以上有另有约定的，从其约定；直销中心单个账户首次申购的最低金额为人民币 50,000 元（含申购费），追加申购的最低金额为单笔人民币 10,000 元（含申购费）。基金管理人可根据市场情况，调整本基金申购的最低金额。（2）基金份额持有人在销售机构赎回时，每次场外赎回申请不得低于 1 份基金份额；场内单笔赎回的基金份额必须是整数份；基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构(网点)保留的基金份额余额不足 1 份的，需一次全部赎回。（3）本基金基金份额持有人每个交易账户的最低份额余额为 1 份。基金份额持有人因赎回、转换等原因导致其单个基金账户内剩余的基金份额低于 1 份时，注册登记系统可对该剩余的基金份额自动进行强制赎回处理。申购金额和赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在中国证监会规定媒介上公告。基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，具体请参见相关公告。海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。注册登记机构根据单次申购的实际确认金额确定每次申购所适用的费率并分别计算，计算公式如下：申购费用＝申购金额×申购费率/（1＋申购费率）（如适用固定金额申购费，申购费用=固定金额申购费）净申购金额＝申购金额－申购费用申购份额＝净申购金额/T 日该类基金份额净值申购费以四舍五入方式保留到小数点后两位。场内申购份额保留到整数位，不足一份基金份额部分的申购资金零头由交易所会员单位返还给投资者；场外申购份额以四舍五入方式保留到小数点后两位，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。例一，某投资者通过场外投资 5,000 元申购本基金 A 类基金份额，对应费率为 1.2%，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.1280 元，则其可得到的申购份额为：申购费用=5,000×1.2%/(1+1.2%)=59.29 元申购费用=5,000-59.29=4,940.71 元申购份数=4,940.71/1.1280=4,380.06 份即：某投资者通过场外投资 5,000 元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.1280 元，则可得到 4,380.06 份基金份额。例二：某投资者通过场内投资 10,000 元申购本基金 A 类基金份额，对应的申购费率为 1.2%，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0250 元，则其申购手续费、可得到的申购份额及返还的资金余额为：申购费用=10,000×1.2%/(1+1.2%)=118.58 元申购手续费=10,000-118.58=9,881.42 元申购份额=9,881.42/1.0250=9,640.41 份因场内申购份额保留至整数份，故投资者申购所得 A 类基金份额为 9,640 份，整数位后小数部分的申购份额对应的资金返还给投资者。具体计算公式为：实际净申购金额=9,640×1.0250=9,881.00 元退款金额=10,000-9,881.00-118.58=0.42 元海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书即：投资者投资 10,000 元从场内申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0250 元，则其可得到 A 类基金基金份额 9,640 份，退款投资者在赎回基金份额需缴纳一定的赎回费用。计算公式如下：赎回金额＝赎回份额×T 日该类基金份额净值赎回费＝赎回份额×T 日该类基金份额净值×赎回费率净赎回金额＝赎回金额－赎回费赎回费、赎回金额以四舍五入方式保留小数点后两位，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。例三：某场外基金份额持有人持有本基金 A 类基金份额 10,000 份基金份额一年后(未满 2 年)决定赎回，对应的赎回费率为 0.25%，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.1480 元，则可得到的净赎回金额为：赎回总金额=10,000×1.1480=11,480 元赎回费用=11,480×0.25%=28.70 元净赎回金额=11,480-28.70=11,451.30 元即：某基金份额持有人持有 10,000 份本基金 A 类基金份额一年后(未满 2 年) 赎回，假设赎回当日本基金 A 类基金份额净值是 1.1480 元，则可得到的净赎回金额为 11,451.30 元。例四：某投资者从场内赎回本基金 A 类基金份额 10,000 份基金份额（持有大于 7 日），赎回费率为 0.5%，假设赎回当日 A 类基金份额净值为 1.1480 元，则其可得净赎回金额为：赎回总金额=10,000×1.1480=11,480 元赎回费用=11,480×0.5%=57.40 元净赎回金额=11,480-57.40=11,422.60 元即：投资者从深圳证券交易所场内赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，假设赎回当日 A 类基金份额净值为 1.1480 元，则可得到的净赎回金额为 11,422.60 元。海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 T 日的各类基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1 日公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。计算公式为： T 日各类基金份额净值＝T 日该类基金资产净值/T 日该类基金份额的余额数量本基金各类基金份额净值的计算，均保留到小数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五入，由此产生的误差在基金财产中列支。七、申购与赎回的费用基金资产，用于基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。本基金的 C 类基金份额不收取申购费用。赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，其中对于持续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费全额归入基金财产，对持续持有期满 7 日或以上的，不低于赎回费总额 25%的部分归基金财产，其余部分用于支付注册登记费和其他必要的手续费。其中对于持续持有期少于 7 日的投资者收取不少于 1.5%的赎回费。按照申购金额逐级递减，注册登记机构根据单次申购的实际确认金额确定每次申购所适用的费率并分别计算。实际执行的申购费率如下：业务类型金额费率申购金额 ≥ 500 万按笔收取，1000 元/笔申购 100 万元 ≤ 申购金额申购金额基金 A 类基金份额的赎回费率如下：业务类型持有期 A 类基金份额赎回费率场外赎回 7 日（含）以上，1 年以下 0.5% 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书场内赎回（2）本基金 C 类基金份额的赎回费率如下：业务类型持有期 C 类基金份额赎回费率赎回 7 日（含）以上，30 日以下 0.5% 制定基金促销计划。基金促销计划可以针对以特定交易方式（如网上交易等）进行基金交易的投资者等定期或不定期地开展。在基金促销活动期间，按照相关监管部门要求履行相关手续后，基金管理人可以对促销活动范围内的投资者调低基金申购费率、赎回费率。理人最迟应于新的费率或收费方式实施前 2 个工作日前在规定媒介公告。八、申购与赎回的注册登记人规定的时间之前可以撤销。并办理注册登记手续，投资者自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。并办理相应的注册登记手续。调整，并最迟于开始实施 3 个工作日前予以公告。九、拒绝或暂停申购的情形发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资者的申购申请：海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书产净值；对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人的利益的情形；额持有人利益；份额的比例达到或者超过 50%，或者变相规避 50%集中度的情形时；格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请；发生上述 1、2、3、4、7、8 项暂停申购情形时，基金管理人应当根据有关规定在规定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资者的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投资者。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。十、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资者的赎回申请或延缓支付赎回款项：净值。格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停接受基金赎回申请或延缓支付赎回款项；海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书发生上述情形时，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已接受的赎回申请，基金管理人应按时足额支付；如暂时不能足额支付，可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付，并以后续开放日各类基金份额的基金份额净值为依据计算赎回金额。若连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回，延期支付最长不得超过 20 个工作日，并在中国证监会规定媒介上公告。投资者在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并予以公告。十一、巨额赎回的情形及处理方式若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额赎回。当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分顺延赎回。 (1)全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资者的赎回申请时，按正常赎回程序执行。 (2)部分顺延赎回：当基金管理人认为支付投资者的赎回申请有困难或认为支付投资者的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10％的前提下，对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；当日未能赎回部分，投资者在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以该下一开放日各类基金份额的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资者在提交赎回申请时未作明确选择，投资者未能赎回部分作自动延期赎回处理。海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书若基金发生巨额赎回，在出现单个基金份额持有人超过基金总份额 30%的赎回申请（简称“大额赎回申请人”）情形下，基金管理人应当延期办理赎回申请。基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额 10%的前提下，优先确认其他赎回申请人（简称“小额赎回申请人”）的赎回申请：若小额赎回申请人的赎回申请在当日予以全部确认，则基金管理人在仍可接受赎回申请的范围内对大额赎回申请人的赎回申请按比例确认，对大额赎回申请人未予确认的赎回申请延期办理；若小额赎回申请人的赎回申请在当日未予全部确认，则对未确认的赎回申请（含小额赎回申请人的其余赎回申请与大额赎回申请人的全部赎回申请）延期办理。延期办理的赎回申请适用本条规定的延期赎回或取消赎回的规则；同时，基金管理人应当对延期办理的事宜在规定媒介上刊登公告。当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人应当立即向中国证监会备案，并通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，在 2 日内在规定媒介刊登公告。连续 2 日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间 20 个工作日，并应当在规定媒介上进行公告。十二、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告上刊登暂停公告。登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近 1 个开放日的各类基金份额的基金份额净值。赎回时，基金管理人应提前 2 日在规定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公告最近 1 个开放日的各类基金份额的基金份额净值。停公告 1 次。暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前 2 日在海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书规定媒介上连续刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公告最近 1 个开放日的各类基金份额的基金份额净值。十三、基金的转换为方便基金份额持有人，未来在各项技术条件和准备完备的情况下，投资者可以依照基金管理人的有关规定选择在本基金和基金管理人管理的其他基金之间进行基金转换。基金转换的数额限制、转换费率等具体规定可以由基金管理人届时另行规定并公告。十四、基金的非交易过户基金注册登记机构只受理继承、捐赠、司法强制执行和经注册登记机构认可的其他情况下的非交易过户。其中： “继承”指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承； “捐赠”仅指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形； “司法强制执行”是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织。办理非交易过户业务必须提供基金注册登记机构要求提供的相关资料，直接向基金注册登记机构申请办理。符合条件的非交易过户申请自申请受理日起二个月内办理；申请人按基金注册登记机构规定的标准缴纳过户费用。十五、基金的转托管本基金的份额采用分系统登记的原则。场外认购或申购的基金份额登记在注册登记系统持有人开放式基金账户下；场内认购、申购或上市交易买入的基金份额登记在证券登记结算系统持有人深圳证券账户下。登记在证券登记结算系统中的基金份额既可以在深圳证券交易所上市交易，也可以直接申请场内赎回。登记在注册登记系统中的基金份额可申请场外赎回。海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书本基金的转托管包括系统内转托管和跨系统转登记。跨系统转登记仅适用于本基金 A 类基金份额。如日后 C 类基金份额开通跨系统转登记的，基金管理人将另行公告。（1）系统内转托管是指持有人将持有的基金份额在注册登记系统内不同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单位（席位）之间进行转托管的行为。（2）基金份额登记在注册登记系统的基金份额持有人在变更办理基金赎回业务的销售机构（网点）时，可办理已持有基金份额的系统内转托管。（3）基金份额登记在证券登记结算系统的基金份额持有人在变更办理上市交易或场内赎回的会员单位（席位）时，可办理已持有基金份额的系统内转托管。（1）跨系统转登记是指持有人将持有的基金份额在注册登记系统和证券登记结算系统之间进行转登记的行为。（2）本基金跨系统转登记的具体业务按照中国证券登记结算有限责任公司的相关规定办理。具体办理方法参照深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关规定以及基金销售机构的业务规则。十六、基金份额的冻结、解冻和质押基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻以及注册登记机构认可的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。在相关法律法规有明确规定的条件下，基金注册登记机构可以办理基金份额的质押业务，并将制定和实施相应的业务规则。海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书第十部分基金的投资一、投资目标本基金采用指数化投资方式，通过有效的投资程序约束和数量化风险管理手段，控制基金投资组合相对于业绩比较基准的偏离度，实现对业绩比较基准的有效跟踪。本基金管理人将力争控制本基金净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.35%，年化跟踪误差小于 4％。二、投资方向和范围本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括标的指数成份股及备选成份股、新股（首次公开发行股票或增发）、存托凭证、固定收益产品、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。其中股票资产及存托凭证占基金资产的比例为 90%-95%，投资于相关标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产的 80%。现金、固定收益类资产以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的比例为 5%-10%，其中现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。如今后法律法规或监管机构允许基金投资其他金融工具，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。三、投资理念本基金以跟踪中证 A100 指数为原则，进行被动式指数化长期投资，使投资者充分分享中国经济增长和证券市场发展的成果。四、投资策略本基金采取完全复制策略，即按照标的指数的成份股构成及其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。当预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时，或因基金的申购和赎回海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性不足时，或其他原因导致无法有效复制和跟踪标的指数时，基金经理可以对投资组合进行适当调整，以便实现对跟踪误差的有效控制。本基金股票资产及存托凭证占基金资产的比例为 90%-95%，本基金将根据市场的实际情况，适当调整基金资产的配置比例，以保证对标的指数的有效跟踪。如果法律法规允许，本基金在履行适当程序后可以将股票及存托凭证投资比例提高到基金资产净值的 100%，业绩比较基准同时相应变更，此事项无需召开基金份额持有人大会。（1）股票组合构建原则及方法本基金股票资产投资采用完全复制标的指数的方法进行投资。通常情况下，本基金根据标的指数成分股票在指数中的权重确定成分股票的买卖数量。但在特殊情况下，本基金将选择其它股票或股票组合对标的指数中的股票加以替换，这些情况包括但不限于以下情形：素，使基金管理人无法依指数权重购买某成份股；政处罚或司法诉讼；为了减小跟踪误差，本基金按照同行业，相近市值，相关性高及 β 值相近等原则来选择替代股票。（2）股票组合调整本基金股票组合将根据标的指数的编制规则、备选股票的预期及调整公告，对股票投资组合及时进行调整。 a）标的指数成份股日常跟踪海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书当成份股发生增发、配股、分红等情况或其他原因而影响成份股在指数中权重的行为时，本基金将根据各成份股的权重变化及时调整股票投资组合。 b）标的指数成份股票临时调整在标的指数成份股票调整周期内，若出现成份股票临时调整的情形，本基金将密切关注样本股票的调整，并及时制定相应的投资组合调整策略。 c）申购赎回调整本基金将根据本基金的申购和赎回情况，结合基金的现金头寸管理，对股票投资组合进行调整，从而有效跟踪标的指数。本基金管理人将每日跟踪基金组合与标的指数表现的偏离度，每月末、季度末定期分析基金与标的指数表现的偏离，并对跟踪误差等进行分析，确定跟踪误差来源，优化指数跟踪方案。（3）存托凭证投资策略本基金在综合考虑预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则合理参与存托凭证的投资，以更好地跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。本基金债券投资为在跟踪误差与流动性风险双重约束下的投资。本基金将以降低基金的跟踪误差为目的，在考虑流动性风险的前提下，构建债券投资组合。五、投资决策（1）投资决策须符合有关法律、法规和基金合同的规定；（2）投资决策是根据本基金产品的特征决定不同风险资产的配比；（3）投资部策略分析师、股票分析师、固定收益分析师、定量分析师各自独立完成相应的研究报告，为投资策略提供依据。本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理模式。投资决策委员会定期或不定期就投资管理业务的重大问题进行讨论。基金经理、分析师、交易员海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书在投资管理过程中既密切合作，又责任明确，在各自职责内按照业务程序独立工作并合理地相互制衡。具体的决策流程如下：（1）投资决策委员会依据国家有关基金投资方面的法律和行业管理法规，决定公司针对市场环境重大变化所采取的对策；决定投资决策程序和风险控制系统及做出必要的调整；对旗下基金重大投资的批准与授权等。（2）投资部门负责人在公司有关规章制度授权范围内，对重大投资进行审查批准；并且根据基金合同的有关规定，在组合业绩比较基准的基础上，制定各组合资产和行业配置的偏差度指标。（3）分析师根据宏观经济、货币财政政策、行业发展动向和上市公司基本面等进行分析，提出宏观策略意见、债券配置策略及行业配置意见。（4）定期不定期召开部门例会，基金经理们在充分听取各分析师意见的基础上，确立公司对市场、资产和行业的投资观点，该投资观点是指导各基金进行资产和行业配置的依据。（5）基金经理在投资部门负责人授权下，根据部门例会所确定的资产/行业配置策略以及偏差度指标，在充分听取分析师证券配置意见的基础上，进行投资组合的资产及行业配置；之后，在分析师设定的证券池内，根据所管理组合的风险收益特征和流动性特征，构建基金组合。（6）基金经理下达交易指令到交易室进行交易。（7）风险管理部负责对投资组合进行事前、事中、事后的风险评估与控制。（8）风险管理部负责完成内部基金业绩评估，并完成有关评价报告。投资决策委员会有权根据市场变化和实际情况的需要，对上述投资管理程序做出调整。六、业绩比较基准基金业绩比较基准＝中证 A100 指数×95％＋活期存款利率（税后）×5％未来若出现标的指数不符合要求（因成份股价格波动等指数编制方法变动之外的因素致使标的指数不符合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理人应当自该情形发生之日起十个工作日向中国证监会报告并提出解决方案，如更换基金标的指数、转换运作方式，与其他基金合并、或者终止基金合同海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书等，并在 6 个月内召集基金份额持有人大会进行表决，基金份额持有人大会未成功召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同终止。自指数编制机构停止标的指数的编制及发布至解决方案确定期间，基金管理人应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持有人利益优先原则维持基金投资运作。七、风险收益特征本基金是股票型基金，属于较高风险、较高收益的投资品种。八、投资限制（1）承销证券；（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；（3）从事承担无限责任的投资；（4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；（5）向基金管理人、基金托管人出资；（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；（7）依照法律、行政法规有关法律法规规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。 (1) 本基金持有的股票资产及存托凭证占基金资产比例为 90%-95%，持有的债券、现金等其它金融工具占基金资产的比例为 5%-10%； (2)本基金投资于指数成份股、备选成份股的比例不低于基金资产的 80%； (3)本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的 10%，但标的指数成份股不受此限； (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10%，但标的指数成份股不受此限； (5)本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3%；海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 (6)本基金持有的同一权证不超过该权证的 10%；本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10%；本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5%； (7)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40%； (8)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出； (9)基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； (10)本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的 10%；本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%； (11)如果法律法规或监管机构以后允许基金投资股票指数期货及其它金融衍生工具时，投资比例遵从法律法规和监管机构的规定；（12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的 15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使本基金投资于流动性受限资产的市值合计超过本基金资产净值的（13）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； (14)本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境内上市交易的股票合并计算； (15)法律法规及中国证监会规定的其他限制。本基金应在基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。《基金法》及其他有关法律法规或监管部门取消上述限制的，履行适当程序后，基金不受上述限制。海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书除上述第（8）、（12）、（13）项外，由于证券市场波动、上市公司合并或基金规模变动等基金管理人之外的原因导致的投资组合不符合上述约定的比例不在限制之内，但基金管理人应在 10 个交易日内进行调整，以达到标准。法律法规另有规定的从其规定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。九、基金管理人代表基金行使股东和债权人权利的处理原则持有人的利益；牟取任何不当利益。额持有人的利益。十、投资组合报告基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2024 年 12 月内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本投资组合报告所载数据截至 2024 年 9 月 30 日，来源于本基金 2024 年第占基金总资产序号项目金额(元) 的比例(%) 其中：股票 58,087,221.10 92.55 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书其中：债券 - - 资产支持证券 - - 其中：买断式回购的买入返售 - - 金融资产占基金资产净值代码行业类别公允价值（元）比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 - - D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 50,008.00 0.08 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 50,008.00 0.08 占基金资产净值代码行业类别公允价值（元）比例（％） A 农、林、牧、渔业 630,742.20 1.01 B 采矿业 3,755,796.12 6.01 C 制造业 34,486,882.93 55.16 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 2,696,252.40 4.31 E 建筑业 974,887.32 1.56 F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 2,340,229.98 3.74 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 3,145,245.17 5.03 J 金融业 7,502,332.65 12.00 K 房地产业 855,688.00 1.37 L 租赁和商务服务业 727,372.07 1.16 M 科学研究和技术服务业 553,340.48 0.89 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 368,443.78 0.59 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 58,037,213.10 92.83 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书本基金本报告期末未持有港股通股票。细占基金资产序号股票代码股票名称数量(股) 公允价值(元) 净值比例(％) 细占基金资产序号股票代码股票名称数量(股) 公允价值(元) 净值比例(％) 本基金本报告期末未持有债券。本基金本报告期末未持有债券。资明细本基金本报告期末未持有资产支持证券。海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书本基金本报告期末未持有贵金属投资。本基金本报告期末未持有权证。本基金本报告期末未持有股指期货。根据本基金合同，本基金不参与股指期货交易。根据本基金合同，本基金不参与国债期货交易。本基金本报告期末未持有国债期货。根据本基金合同，本基金不参与国债期货交易。制日前一年内曾受到中国证券监督管理委员会的处罚。本基金对上述主体所发行证券的投资决策程序符合相关法律法规、基金合同及公司制度的规定。除上述主体外，基金管理人未发现本基金投资的前十名证券的发行主体出现本期被监管部门立案调查，或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。的股票。海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书序号名称金额（元）本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。本基金本报告期末指数投资前十名股票中未存在流通受限情况。本基金本报告期末前五名积极投资中不存在流通受限情况。海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书第十一部分基金的业绩基金业绩截止日为 2024 年 9 月 30 日。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。一、本基金净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表净值增长率业绩比较基业绩比较基净值增长阶段标准差准收益率准标准差 (1)－(3) (2)－(4) 率（1）（2）（3）（4）日（基金合同生效日）- 日月 1 日- 日月 1 日- 日月 1 日- 日海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书月 1 日- 日月 1 日- 日月 1 日- 日月 1 日- 日月 1 日- 日月 1 日- 日月 1 日- 日月 1 日- 38.73% 1.32% 22.88% 1.33% 15.85% -0.01% 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书日月 1 日- 日月 1 日- 日月 1 日- 日日（基金合同生效 75.04% 1.31% 21.68% 1.31% 53.36% 0.00% 日）- 月 30 日净值增长率业绩比较基业绩比较基净值增长阶段标准差准收益率准标准差 (1)－(3) (2)－(4) 率（1）（2）（3）（4）日-2020 5.95% 0.86% 5.15% 0.86% 0.80% 0.00% 年 12 月月 1 日- -3.56% 1.13% -9.98% 1.18% 6.42% -0.05% 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书日月 1 日- 日月 1 日- 日日-2024 -14.23% 1.08% -22.65% 1.10% 8.42% -0.02% 年9月二、本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图：（2009 年 10 月 30 日至 2024 年 9 月 30 日）（2020 年 11 月 10 日至 2024 年 9 月 30 日）海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书注：按照本基金合同规定，本基金建仓期为基金合同生效之日起六个月。建仓期满至今，本基金投资组合均达到本基金合同第十五条（二）、（七）规定的比例限制及本基金投资组合的比例范围。海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书第十二部分基金的财产一、基金资产总值本基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款以及其他资产的价值总和。二、基金资产净值本基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。三、基金财产的账户本基金财产以基金名义开立银行存款账户，以基金托管人的名义开立证券交易清算资金的结算备付金账户，以基金托管人和本基金联名的方式开立基金证券账户，以本基金的名义开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和注册登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。四、基金财产的保管及处分基金托管人保管。财产和收益归入基金财产。其他基金合同约定的费用。基金管理人、基金托管人以其自有资产承担法律责任，其债权人不得对基金财产行使请求冻结、扣押和其他权利。原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。分。非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书第十三部分基金资产的估值一、估值目的基金估值的目的是为了准确、真实地反映基金资产的价值。本基金各类基金份额的申购、赎回价格应按基金估值后确定的该类基金份额净值计算。二、估值日本基金的估值日为相关的证券交易场所的正常营业日以及国家法律法规规定需要对外披露基金净值的非营业日。三、估值对象基金所持有的资产和负债。四、估值方法（1）上市流通股票的估值上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，以最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。（2）未上市股票的估值送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市的股票，按估值日在交易所挂牌的同一股票的收盘价估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，以最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。首次发行未上市的股票，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量的情况下，按成本估值。海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（3）有明确锁定期股票的估值首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的收盘价估值；非公开发行且处于明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会的有关规定确定公允价值。（1）证券交易所市场实行净价交易的债券按估值日收盘净价估值，估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘净价估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。（2）证券交易所市场未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息(自债券计息起始日或上一起息日至估值当日的利息) 得到的净价进行估值，估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按有交易的最近交易日所采用的净价估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。（3）未上市债券采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量的情况下，按成本估值。（4）在银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技术确定公允价值。（5）交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。（6）同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。（1）配股权证的估值：因持有股票而享有的配股权，类同权证处理方式的，采用估值技术进行估值。（2）认沽/认购权证的估值：从持有确认日起到卖出日或行权日止，上市交易的认沽/认购权证按估值日的收盘价估值，估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；未上市交易的认沽/认购权证采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量的情况下，按成本估值；因持有股票而享有的配股权，停止交易、但未行权的权证，采用估值技术确定公允价值。或应付利息。利息。估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人有充足的理由认为按上述方法对基金财产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可在综合考虑市场成交价、市场报价、流动性、收益率曲线等多种因素的基础上与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。五、估值程序基金日常估值由基金管理人同基金托管人一同进行。各类基金份额的基金份额净值由基金管理人完成估值后，将估值结果以书面形式报给基金托管人，基金托管人按《基金合同》规定的估值方法、时间、程序进行复核，基金托管人复核无误后签章返回给基金管理人，由基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。六、暂停估值的情形财产价值时；海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停基金估值；七、基金份额净值的确认用于基金信息披露的各类基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人进行复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的各类基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对各类基金份额净值予以公布。本基金分为 A 类和 C 类两类基金份额，两类基金份额单独设置基金代码，分别计算和公布基金份额净值。本基金两类基金份额净值的计算精确到 0.0001 元，小数点后第五位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。八、估值错误的处理内发生差错时，视为该类基金份额净值估值错误。值的准确性、及时性。当基金份额净值出现错误时，基金管理人和基金托管人应当立即予以纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大；当计价错误达到或超过基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当报中国证监会备案；当计价错误达到或超过基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公告，并同时报中国证监会备案。九、特殊情形的处理时，所造成的误差不作为基金份额净值错误处理。海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现错误的，由此造成的基金财产估值错误，基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书第十四部分基金的收益与分配一、基金利润的构成基金利润指基金利息收入、投资收益，公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。二、基金可供分配利润基金可供分配利润指截至收益分配基准日未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。三、收益分配原则统的基金份额，其持有人可自行选择收益分配方式，基金份额持有人事先未做出选择的，默认的分红方式为现金红利；选择红利再投资的，现金红利则按除权日经除权后的基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资；同一基金账户的不同基金交易账户对本基金各类别份额设置的分红方式相互独立、互不影响；登记在证券登记结算系统中的基金份额只支持现金红利方式，投资者不能选择其他的分红方式，具体权益分配程序等有关事项遵循深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的相关规定；益分配金额后不能低于面值；基金收益分配比例不得低于该次可供分配利润的 20%。基金合同生效不满三个月，收益可不分配；时间不超过 15 个工作日；海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书到小数点后两位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有；四、收益分配方案基金收益分配方案中应载明收益分配基准日、基金期末可供分配利润、基金收益分配对象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式及有关手续费等内容。由于不同基金份额类别对应的可分配收益不同，基金管理人可对不同类别的基金份额制定不同的收益分配方案。五、收益分配方案的确定与公告基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核后确定，依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告。六、收益分配中发生的费用如果基金份额持有人所获现金红利不足支付前述银行转账等手续费用，注册登记机构可自动将该基金份额持有人的现金红利按除权日除权后的基金份额净值转为相应类别的基金份额。海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书第十五部分基金的费用和税收一、基金费用的种类证管费、过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等）；二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式基金管理人的基金管理费按基金财产净值的 0.7%年费率计提。在通常情况下，基金管理费按前一日基金财产净值的 0.7%年费率计提。计算方法如下： H＝E×0.7%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金财产净值基金管理费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。基金托管人的基金托管费按基金财产净值的 0.12%年费率计提。海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书在通常情况下，基金托管费按前一日基金财产净值的 0.12%年费率计提。计算方法如下： H=E×0.12%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金财产净值基金托管费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.10%年费率计提。计算方法如下： H＝E×0.10%÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值销售服务费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，基金管理人收到后按相关协议规定支付给基金销售机构等。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。C 类基金份额销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有人服务等各项费用。法规及相应协议的规定，列入当期基金费用。三、不列入基金费用的项目本条第（一）款约定以外的其他费用，以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失、标的指数许可使用费等不列入基金费用。四、基金管理费、基金托管费和销售服务费的调整海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费、基金托管费和销售服务费，无须召开基金份额持有人大会。五、与基金销售有关的费用六、税收本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务。海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书第十六部分基金的会计与审计一、基金会计政策有关法律法规规定编制基金会计报表，基金托管人定期与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方式确认。二、基金审计共和国证券法》规定的会计师事务所及其注册会计师等对基金年度财务报表及其他规定事项进行审计；基金管理人应在更换会计师事务所后 2 日内公告；海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书第十七部分基金的信息披露 (一)信息披露义务人本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、简明性和易得性。本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过符合中国证监会规定条件的全国性报刊（以下简称“规定报刊”）及《信息披露办法》规定的互联网网站（以下简称“规定网站”）等媒介披露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。 (二)本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为： (三)本基金公开披露的信息应采用中文文本。同时采用外文文本的，基金信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文文本为准。本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。 (四)基金招募说明书、基金合同、基金托管协议、基金产品资料概要基金募集申请经中国证监会核准后，基金管理人应当在基金份额发售的 3 日前，将招募说明书、基金合同摘要登载在规定报刊和网站上；基金管理人、基金托管人应当将基金合同、基金托管协议登载在各自公司网站上。海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书基金合同生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在规定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简明的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在规定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金产品资料概要。 (五)基金份额发售公告基金管理人将按照《基金法》、《信息披露办法》的有关规定，就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说明书的当日登载于规定报刊和网站上。 (六)基金合同生效公告基金管理人将在基金合同生效的次日在规定媒介上登载基金合同生效公告。基金合同生效公告中将说明基金募集情况。 (七)基金净值信息公告理人将至少每周公告一次基金资产净值和各类基金份额净值；网站或者营业网点披露开放日的各类基金份额净值和基金份额累计净值；半年度和年度最后一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。 (八)基金份额申购、赎回价格公告基金管理人应当在本基金的基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关 A 类基金份额的申购费率及 A 类和 C 类基金份额的赎回费率，并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。 (九)定期报告海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书基金定期报告由基金管理人按照法律法规和中国证监会颁布的有关证券投资基金信息披露内容与格式的相关文件的规定单独编制，由基金托管人按照法律法规的规定对相关内容进行复核。基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告。金年度报告，将年度报告登载在规定网站上，并将年度报告提示性公告登载在规定报刊上。基金年度报告中的财务会计报告应当经过符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所审计。基金中期报告，将中期报告登载在规定网站上，并将中期报告提示性公告登载在规定报刊上。完成基金季度报告，将季度报告登载在规定网站上，并将季度报告提示性公告登载在规定报刊上。基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形，为保障其他投资者的权益，基金管理人应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及产品的特有风险。基金合同生效不足 2 个月的，本基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度报告。法律法规或中国证监会另有规定的，从其规定。 (十)临时报告与公告在基金运作过程中发生如下可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的事件时，有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书，并登载在规定报刊和规定网站上：海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书所；项，基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；变更；责人发生变动；管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过 30%；重大行政处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚；际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易事项，但中国证监会另有规定的除外；式和费率发生变更；海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。 (十一)澄清公告在基金合同存续期限内，任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份额持有人权益的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会及基金上市交易的证券交易所。 (十二)基金份额持有人大会决议基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。（十三）清算报告基金合同终止的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。（十四）投资存托凭证的信息披露本基金投资存托凭证的信息披露依照境内上市交易的股票执行。（十五）信息披露事务管理基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及高级管理人员负责管理信息披露事务。基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则等法律法规规定。基金托管人应当按照相关法律、行政法规、中国证监会的规定和基金合同的约定，对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面或电子确认。基金管理人、基金托管人应当在规定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息，并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书基金管理人、基金托管人除依法在规定媒介上披露信息外，还可以根据需要在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于规定媒介及基金上市交易的证券交易所网站披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投资者决策提供有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监会及自律规则的相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用，该费用不得从基金财产中列支。 (十六)信息披露文件的存放与查阅依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信息置备于各自住所及基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。（十七）本基金信息披露事项以法律法规规定及本章节约定的内容为准。海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书第十八部分风险揭示（一）市场风险基金主要投资于证券市场，而证券市场价格因受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变化，产生风险。主要的风险因素包括：政策发生变化，导致市场价格波动，影响基金收益而产生风险。期性变化，基金投资的收益水平也会随之变化，从而产生风险。率直接影响着债券的价格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票，其收益水平可能会受到利率变化的影响。行业竞争、市场前景、技术更新、财务状况、新产品研究开发等都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司经营不善，其股票价格可能下跌，或者能够用于分配的利润减少，使基金投资收益下降。上市公司还可能出现难以预见的变化。虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险，但不能完全避免。基金投资于证券所获得的收益可能会被通货膨胀抵消，从而影响基金资产的保值增值。基金可投资于科创板股票，与之相关的风险主要包括：（1）市场风险科创板个股集中来自新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环保及生物医药等高新技术和战略新兴产业领域。大多数企业为初创型公司，企业未来盈利、现金流、估值均存在不确定性，与传统二级市场投资存在差异，整体投资难度加大，个股市场风险加大。科创板个股上市前五日无涨跌停限制，第六日开始涨跌幅限制在正负 20% 以内，个股波动幅度较其他股票加大，市场风险随之上升。海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2）流动性风险科创板整体投资门槛较高，个人投资者必须满足交易满两年并且资金在 50 万以上才可参与，二级市场上个人投资者参与度相对较低，机构持有个股大量流通盘导致个股流动性较差，基金组合存在无法及时变现及其他相关流动性风险。（3）信用风险科创板试点注册制，对经营状况不佳或财务数据造假的企业实行严格的退市制度，科创板个股存在退市风险。（4）集中度风险科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易集中投资于少量个股，市场可能存在高集中度状况，整体存在集中度风险。（5）系统性风险科创板企业均为市场认可度较高的科技创新企业，在企业经营及盈利模式上存在趋同，所以科创板个股相关性较高，市场表现不佳时，系统性风险将更为显著。（6）政策风险国家对高新技术产业扶持力度及重视程度的变化会对科创板企业带来较大影响，国际经济形势变化对战略新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。（7）退市风险科创板上市公司退市制度设计较主板市场更为严格、退市时间更短、退市速度更快，与主板市场相比，可能导致科创板市场上市公司退市的情形更多，退市速度可能更快，退市以后可能面临股票无法交易的情况，购买该公司股票的投资人将可能面临本金全部损失的风险。本基金投资存托凭证在承担境内上市交易股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、创新企业发行、境外发行人以及交易机制相关的特有风险，具体包括但不限于以下风险：（1）与存托凭证相关的风险发行，代表境外基础证券权益。存托凭证持有人实际享有的权益与境外基础证券持有人的权益虽然基本相当，但并不能等同于直接持有境外基础证券。海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书托协议，成为存托协议的当事人。存托协议可能通过红筹公司和存托人商议等方式进行修改，基金无法单独要求红筹公司或者存托人对存托协议作出额外修改。东身份直接行使股东权利；基金仅能根据存托协议的约定，通过存托人享有并行使分红、投票等权利。但不限于存托凭证与基础证券转换比例发生调整、红筹公司和存托人可能对存托协议作出修改，更换存托人、更换托管人、存托凭证主动退市等。部分变化可能仅以事先通知的方式，即对基金生效。基金可能无法对此行使表决权。法冻结、强制执行等情形，基金可能存在失去应有权利的风险。础证券，基金持有的存托凭证无法转到境内其他市场进行公开交易或者转让，存托人无法继续按照存托协议的约定为基金提供相应服务等风险。（2）与创新企业发行相关的风险创新企业证券首次公开发行的价格可能高于公司每股净资产账面值，或者高于公司在境外其他市场公开发行的股票或者存托凭证的发行价格或者二级市场交易价格。（3）与境外发行人相关的风险用境外注册地公司法等法律法规的规定；已经在境外上市的，还需要遵守境外上市地相关规则。投资者权利及其行使可能与境内市场存在一定差异。此外，境内股东和境内存托凭证持有人享有的权益还可能受境外法律变化影响。公司大部分或者绝大部分的表决权由境外股东等持有，境内投资者可能无法实际参与公司重大事务的决策。海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书提起证券诉讼，但境内投资者无法直接作为红筹公司境外注册地或者境外上市地的投资者，依据当地法律制度提起证券诉讼。（4）与交易机制相关的风险存托凭证可能出现在一个市场正常交易而在另一个市场实施停牌等现象。研究报告观点、境内外交易机制差异、异常交易情形、做空机制等出现较大波动，可能对境内证券价格产生影响。股票可能转移至境内市场上市交易，或者公司实施配股、非公开发行、回购等行为，从而增加或者减少境内市场的股票或者存托凭证流通数量，可能引起交易价格波动。的相同类别的股票或者存托凭证；基金持有境内发行的存托凭证，暂不允许转换为境外基础证券。（二）信用风险基金在交易过程中可能发生交收违约或者所投资债券的发行人违约、拒绝支付到期本息等情况，从而导致基金资产损失。（三）管理风险基金管理人的专业技能、研究能力及投资管理水平直接影响到其对信息的占有、分析和对经济形势、证券价格走势的判断，进而影响基金的投资收益水平。同时，基金管理人的投资管理制度、风险管理和内部控制制度是否健全，能否有效防范道德风险和其他合规性风险，以及基金管理人的职业道德水平等，也会对基金的风险收益水平造成影响。（四）流动性风险我国证券市场作为新兴转轨市场，市场整体流动性风险较高。基金投资组合中的股票和债券会因各种原因面临较高的流动性风险，使证券交易的执行难度提高，买入成本或变现成本增加。此外，基金投资者的赎回需求可能造成基金仓位调整和资产变现困难，加剧流动性风险。海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书为了克服流动性风险，本基金将在坚持分散化投资原则的基础上，通过一系列风险控制指标加强对流动性风险的跟踪、防范和控制，但基金管理人并不保证完全避免此类风险。（五）操作和技术风险基金的相关当事人在各业务环节的操作过程中，可能因内部控制不到位或者人为因素造成操作失误或违反操作规程而引致风险，如越权交易、内幕交易、交易错误和欺诈等。此外，在开放式基金的后台运作中，可能因为技术系统的故障或者差错而影响交易的正常进行甚至导致基金持有人利益受到影响。这种技术风险可能来自基金管理人、注册登记机构、销售机构、证券交易所和证券登记结算机构等。（六）合规性风险指基金管理或运作过程中，违反国家法律、法规或基金合同有关规定的风险。（七）模型风险指在估计资产价值、市场分析和风险估计中采用了错误的估计方法或选择了不恰当的模型而导致投资结果不确定风险。（八）跟踪误差控制未达约定目标的风险本基金力争使基金净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.35%，年化跟踪误差不超过 4%，但因标的指数编制规则调整或其他因素可能导致跟踪误差超过上述范围，本基金净值表现与指数价格走势可能发生较大偏离。（九）成份股停牌的风险标的指数成份股可能因各种原因临时或长期停牌，基金可能因无法及时调整投资组合而导致跟踪偏离度和跟踪误差扩大。（十）指数编制机构停止服务的风险本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和维护，未来指数编制机构可能由于各种原因停止对指数的管理和维护，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个工作日向中国证监会报告并提出解决方案，如更换基金标的指数、转换运作方式，与其他基金合并、或者终止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有人大会进行表决，基金份额持有人大会未成功召开或就上海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书述事项表决未通过的，本基金合同终止。投资人将面临更换基金标的指数、转换运作方式，与其他基金合并、或者终止基金合同等风险。自指数编制机构停止标的指数的编制及发布至解决方案确定并实施前，基金管理人应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持有人利益优先原则维持基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数表现与相关市场表现存在差异，影响投资收益。（十一）基金合同终止的风险本基金出现标的指数不符合要求（因成份股价格波动等指数编制方法变动之外的因素致使标的指数不符合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理人召集基金份额持有人大会对解决方案进行表决，基金份额持有人大会未成功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同终止。故投资人将面临基金合同将终止的风险。（十二）流动性风险评估（1）基金申购、赎回安排基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理申购、赎回，开放日为证券交易所的正常交易日，具体办理时间为证券交易所正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。因此，投资者可能面临基金暂停申购及赎回的风险。此外，在本基金发生巨额赎回情形时，基金持有人还可能面临延期赎回或暂停赎回的风险。（2）投资市场、行业及资产的流动性风险评估本基金为股票型基金，本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括标的指数成份股及备选成份股、新股（首次公开发行股票或增发）、存托凭证、固定收益产品、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。其中股票资产及存托凭证占基金资产的比例为 90%-95%，投资于相关标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产的 80%。现金、固定收益类资产以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的比例为 5%-10%，其中现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书从 A 股市场的历史停牌及成交情况来看，流动性情况总体可控。在其他可投资标的中，国债、金融债、央行票据、高信用评级企业债等金融工具的流动性情况相对较好，低信用评级次级债等金融工具的流动性情况相对较差；但由于市场利率环境的变化，发行主体信用资质的恶化等各方面原因也可能导致部分信用债等品种面临流动性相对较差的情况。根据《流动性管理规定》，基金管理人需根据基金投资人结构调整基金投资组合的流动性及变现情况，确保基金组合资产的变现能力与投资者赎回需求相匹配。基金管理人将密切监控投资组合流动性风险指标，及时调整组合持仓结构，严格控制组合杠杆比率，限制流通受限资产比例等。（3）巨额赎回下的流动性风险管理措施若本基金单个开放日，基金份额净赎回申请（赎回申请总份额扣除申购总份额后的余额）与净转换出申请（转换出申请总份额扣除转换入申请总份额后的余额）之和超过上一日基金总份额的 10%，即认为发生了巨额赎回。当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金财产净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额 10％的前提下，对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个基金份额持有人申请赎回份额占当日申请赎回总份额的比例，确定该基金份额持有人当日受理的赎回份额；未受理部分除投资者在提交赎回申请时选择将当日未获受理部分予以撤销者外，延迟至下一开放日办理，赎回价格为下一个开放日的价格。若基金发生巨额赎回，在出现单个基金份额持有人超过基金总份额 30%的赎回申请（简称“大额赎回申请人”）情形下，基金管理人应当延期办理赎回申请。基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额 10%的前提下，优先确认其他赎回申请人（简称“小额赎回申请人”）的赎回申请：若小额赎回申请人的赎回申请在当日予以全部确认，则基金管理人在仍可接受赎回申请的范围内对大额赎回申请人的赎回申请按比例确认，对大额赎回申请人未予确认的赎回申请延期办理；若小额赎回申请人的赎回申请在当日未予全部确认，则对未确认的赎回申请（含小额赎回申请人的其余赎回申请与大额赎回申请人的全部赎回申请）延期办理。（4）实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书本基金在面临大规模赎回的情况下有可能因为无法变现造成流动性风险。如果出现流动性风险，基金管理人经与基金托管人协商，在确保投资者得到公平对待的前提下，可实施备用的流动性风险管理工具，包括但不限于暂停接受赎回申请、延期办理巨额赎回申请、延缓支付赎回款项、暂停估值、收取短期赎回费等，作为特定情形下基金管理人流动性风险管理的辅助措施，同时基金管理人应时刻防范可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护持有人的利益。当实施备用的流动性风险管理工具时，有可能无法按合同约定的时限支付赎回款项，或增加赎回成本。（十三）其他风险方面不完善而产生的风险；导致基金资产损失；的风险本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述，代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征。销售机构（包括基金管理人直销机构和其他销售机构）根据相关法律法规对本基金进行风险评价，不同的销售机构采用的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文件中风险收益特征的表述可能存在不同，投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验。海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书第十九部分基金的终止和清算一、基金的终止有下列情形之一的，基金合同经中国证监会核准后将终止： (1)基金份额持有人大会决定终止的； (2)基金管理人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金管理人的职务，而在 6 个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务； (3)基金托管人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金托管人的职务而在 6 个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务； (4)基金合并、撤销； (5)出现标的指数不符合要求（因成份股价格波动等指数编制方法变动之外的因素致使标的指数不符合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理人召集基金份额持有人大会对解决方案进行表决，基金份额持有人大会未成功召开或就上述事项表决未通过的； (6)中国证监会允许的其他情况。二、基金的清算 (1)基金合同终止时，成立基金清算小组，基金清算小组在中国证监会的监督下进行基金清算。 (2)基金清算小组成员由基金管理人、基金托管人、符合《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金清算小组可以聘用必要的工作人员。 (3)基金清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金清算小组可以依法进行必要的民事活动。基金合同终止后，发布基金清算公告； (1)基金合同终止时，由基金清算小组统一接管基金财产； (2)对基金财产进行清理和确认；海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 (3)对基金财产进行估价和变现； (4)聘请律师事务所出具法律意见书； (5)聘请会计师事务所对清算报告进行审计； (6)将基金清算结果报告中国证监会； (7)参加与基金财产有关的民事诉讼； (8)公布基金财产清算结果； (9)对基金剩余财产进行分配。清算费用是指基金清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金清算小组优先从基金财产中支付。 (1)支付清算费用； (2)交纳所欠税款； (3)清偿基金债务； (4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。基金财产未按前款(1)－(3)项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。基金财产清算组做出的清算报告经符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所审计，律师事务所出具法律意见书后，报中国证监会备案并公告，基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。基金财产清算账册及有关文件由基金托管人按照法律法规规定的期限保存。海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书第二十部分基金合同的内容摘要一、基金合同当事人的权利与义务（一）基金份额持有人基金投资者购买本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受，基金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同当事人。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。同一类别的每份基金份额具有同等的权利与义务。（二）基金管理人的权利（1）依法募集基金，办理基金备案手续；（2）依照法律法规和基金合同独立管理运用基金财产；（3）根据法律法规和基金合同的规定，制订、修改并公布有关基金认购、申购、赎回、转托管、基金转换、非交易过户、冻结、收益分配等方面的业务规则；（4）根据法律法规和基金合同的规定决定本基金的相关费率结构和收费方式，获得基金管理费，收取或委托收取投资者认购费、申购费、赎回费及其他事先核准或公告的合理费用以及法律法规规定的其他费用；（5）根据法律法规和基金合同的规定销售基金份额；（6）在本合同的有效期内，在不违反公平、合理原则以及不妨碍基金托管人遵守相关法律法规及其行业监管要求的基础上，基金管理人有权对基金托管人履行本合同的情况进行必要的监督。如认为基金托管人违反了法律法规或基金合同规定对基金财产、其他基金合同当事人的利益造成重大损失的，应及时呈报中国证监会，以及采取其他必要措施以保护本基金及相关基金合同当事人的利益；（7）根据基金合同的规定选择和更换基金代销机构，并有权依照代销协议和有关法律法规对基金代销机构行为进行必要的监督和检查；（8）自行担任基金注册登记机构或选择、更换基金注册登记代理机构，办理基金注册登记业务，并按照基金合同规定对基金注册登记代理机构进行必要的监督和检查；（9）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回的申请；海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（10）在法律法规允许的前提下，为基金份额持有人的利益依法为基金进行融资、融券，并以基金资产履行偿还融资和支付利息的义务；（11）依据法律法规和基金合同的规定，制订基金收益分配方案；（12）按照法律法规，代表基金对被投资企业行使股东权利，代表基金行使因投资于其他证券所产生的权利；（13）在基金托管人职责终止时，提名新的基金托管人；（14）依据法律法规和基金合同的规定，召集基金份额持有人大会；（15）选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构并确定有关费率；（16）法律法规、基金合同规定的其他权利。 (三)基金管理人的义务（1）依法申请并募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；（2）办理基金备案手续；（3）自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理、分别记账，进行证券投资；（6）按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；（7）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；（8）进行基金会计核算并编制基金的财务会计报告；（9）接受基金托管人依据法律法规、本基金合同和托管协议进行的监督；（10）采取适当合理的措施使计算开放式基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定；（11）计算并公告基金净值信息；海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（12）按照法律法规和本基金合同的规定，编制并公告基金季度报告、中期报告、年度报告等定期报告，履行信息披露及报告义务；（13）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除基金法、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予以保密，不得向他人泄露；（14）按法律法规和基金合同的规定办理基金份额的认购、申购、赎回等业务和/或委托其他机构代理有关业务，及时、足额支付赎回款项；（15）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表、代表基金签订的重大合同及其他相关资料；（16）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；（17）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；（18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；（19）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人的合法权益，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；（20）基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；（21）法律法规、基金合同及中国证监会规定的其他义务。 (四)基金托管人的权利（1）依据法律法规和基金合同的规定安全保管基金财产；（2）依照基金合同的约定获得基金托管费；（3）监督基金管理人对本基金的投资运作；（4）在基金管理人职责终止时，提名新的基金管理人；（5）依据法律法规和基金合同的规定召集基金份额持有人大会；（6）法律法规、基金合同规定的其他权利。 (五)基金托管人的义务（1）安全保管基金财产；海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2）设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；（3）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户；（4）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得以基金资产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；（5）对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整和独立；（6）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；（7）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；（8）按照基金合同的约定，根据基金管理人的指令，及时办理清算、交割事宜；（9）保守基金商业秘密。除法律法规、基金合同另有规定外，在基金信息公开披露前应予以保密，不得向他人泄露；（10）根据法律法规及本合同的约定，办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；（11）对基金财务会计报告、中期报告和年度报告的相关内容出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；（12）建立并保存基金份额持有人名册；（13）复核基金管理人计算的基金资产净值和各类基金份额净值；（14）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；（15）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；（16）按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会；（17）按照法律法规监督基金管理人的投资运作；（18）因违反基金合同导致基金财产损失，应承担赔偿责任，其责任不因其退任而免除；（19）因基金管理人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金向基金管理人追偿；海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（20）法律法规、基金合同及中国证监会规定的其他义务。 (六)基金份额持有人的权利（1）分享基金财产收益；（2）参与分配清算后的剩余基金财产；（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会；（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；（7）监督基金管理人的投资运作；（8）对基金管理人、基金托管人、基金份额销售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；（9）法律法规、基金合同规定的其他权利。 (七)基金份额持有人的义务（1）遵守法律法规、基金合同及其他有关规定；（2）缴纳基金认购、申购款项及基金合同规定的费用；（3）在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任；（4）不从事任何有损基金、其他基金份额持有人及其他基金合同当事人合法利益的活动；（5）执行基金份额持有人大会的决议；（6）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；（7）遵守基金管理人、销售机构和注册登记机构的相关交易及业务规则；（8）法律法规及基金合同规定的其他义务。二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则（一）本基金的基金份额持有人大会，由本基金的基金份额持有人或其合法的代理人组成。（二）有以下情形之一时，应召开基金份额持有人大会：海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书但根据法律法规的要求提高该等报酬标准的除外；会的变更基金合同等其他事项；（三）有以下情形之一的，不需召开基金份额持有人大会：份额类别设置、降低本基金的赎回费率、销售服务费或变更本基金的收费方式；形。（四）召集方式：召集。基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集。提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行召集。海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书的基金份额与基金总份额之比例计算，下同）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额 10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。益登记日。（五）通知召开基金份额持有人大会，召集人应当于会议召开前 30 天在规定媒介上公告。基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决。基金份额持有人大会通知将至少载明以下内容：还应载明具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表达意见的寄交和收取方式、投票表决的截止日以及表决票的送达地址等内容。）；和代理有效期限等）、送达时间和地点；海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（六）开会方式基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委派其代理人出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会；通讯方式开会指按照基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决。会议的召开方式由召集人确定，但决定基金管理人更换或基金托管人的更换、转换基金运作方式和终止基金合同事宜必须以现场开会方式召开基金份额持有人大会。现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：有基金份额的凭证和授权委托书等文件符合法律法规、本基金合同和会议通知的规定；部有效凭证所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上。在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：提示性公告；所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上；他代表，同时提交的持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证和授权委托书等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定；如果开会条件达不到上述的条件，则召集人可另行确定并公告重新表决的时间(至少应在 25 个工作日后)，且确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日应保持不变。（七）议事内容与程序海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（1）议事内容限为本条前述第（二）款规定的基金份额持有人大会召开事由范围内的事项。（2）基金管理人、基金托管人、代表基金份额 10%以上的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案。（3）对于基金份额持有人提交的提案，大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核： a、关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系，并且不超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审议；对于不符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。 b、程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题做出决定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定，并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。（4）代表基金份额 10%以上的基金份额持有人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，或基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，未获得基金份额持有人大会审议通过，就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议，其时间间隔不少于 6 个月。法律法规另有规定的除外。（5）基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。在现场开会的方式下，首先由召集人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议，报经中国证监会核准或备案后生效。在通讯表决开会的方式下，首先由召集人在会议通知中公布提案，在所通知的表决截止日期第二个工作日由大会聘请的公证机关的公证员统计全部有效表决并形成决议，报经中国证监会核准或备案后生效。（八）表决海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（1）特别决议对于特别决议应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过。更换基金管理人或者基金托管人、转换基金运作方式或终止基金合同应当以特别决议通过方为有效。（2）一般决议对于一般决议应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的 50%以上通过。除上述（1）所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。采取通讯方式进行表决时，除非有充分相反证据证明，否则表面符合法律法规、基金合同和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决；表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。（九）计票（1）基金份额持有人大会的主持人为召集人授权出席大会的代表，如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中推举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员(如果基金管理人为召集人，则监督员由基金托管人担任；如基金托管人为召集人，则监督员由基金托管人在出席会议的基金份额持有人中指定)共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中推举三名基金份额持有人代表担任监票人。（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果。（3）如果大会主持人对于提交的表决结果有怀疑，可以对所投票数进行重新清点；如果大会主持人未进行重新清点，而出席大会的基金份额持有人或者基金份额持有人代理人对大会主持人宣布的表决结果有异议，其有权在宣布表决结海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书果后立即要求重新清点，大会主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。（4）在基金管理人或基金托管人担任召集人的情形下，如果在计票过程中基金管理人或者基金托管人拒不配合的，则参加会议的基金份额持有人有权推举三名基金份额持有人代表共同担任监票人进行计票。在通讯方式开会的情况下，计票方式可采取如下方式：由大会召集人聘请的公证机关的公证员进行计票。（十）生效与公告召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。基金托管人均有法律约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决定。日内，由基金份额持有人大会召集人在规定媒介上公告。将公证书全文、公证机关、公证员姓名等一同公告。（十一）法律法规或监管机关对基金份额持有人大会另有规定的，从其规定。三、基金合同解除和终止的事由、程序（一）基金合同的变更决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。并自中国证监会核准或出具无异议意见之日起生效。情形，或者基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化或对海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书基金份额持有人利益无实质性不利影响的，可不经基金份额持有人大会决议，而经基金管理人和基金托管人同意修改后公布，并报中国证监会备案。（二）基金合同的终止有下列情形之一的，基金经中国证监会批准后将终止：金托管人承接的；的因素致使标的指数不符合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理人召集基金份额持有人大会对解决方案进行表决，基金份额持有人大会未成功召开或就上述事项表决未通过的；基金合同终止后，基金管理人和基金托管人有权依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关法律法规的规定，行使请求给付报酬、从基金财产中获得补偿的权利。四、争议解决方式（一）本基金合同适用中华人民共和国法律并从其解释。（二）本基金合同的当事人之间因本基金合同产生的或与本基金合同有关的争议可通过友好协商解决，但若自一方书面提出协商解决争议之日起 60 日内争议未能以协商方式解决的，则任何一方有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会上海分会，按照其届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事人均具有约束力。（三）除争议所涉内容之外，本基金合同的其他部分应当由本基金合同当事人继续履行。五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式基金合同存放在基金管理人和基金托管人住所，投资者在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复印件，基金合同条款及内容应以基金合同正本为准。海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书第二十一部分基金托管协议的内容摘要一、托管协议当事人名称：海富通基金管理有限公司住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室法定代表人：路颖成立时间：2003 年 4 月 18 日批准设立机关：中国证券监督管理委员会批准设立文号：中国证监会证监基金字200348 号组织形式：有限责任公司注册资本：3 亿元人民币经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务存续期间：持续经营名称：中国银行股份有限公司住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号法定代表人: 葛海蛟成立时间：1983 年 10 月 31 日基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号组织形式：股份有限公司注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整经营范围：吸收人民币存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供保管箱服务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；发行和代理发行股票以外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书汇买卖；外汇信用卡的发行和代理国外信用卡的发行及付款；资信调查、咨询、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；海外分支机构经营当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地法令可发行或参与代理发行当地货币；经中国银行业监督管理委员会等监管部门批准的其他业务；保险兼业代理（有效期至 2021 年 8 月 21 日）。存续期间：持续经营二、基金托管人与基金管理人之间的业务监督、核查 A. 基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，建立相关的技术系统，对基金管理人的投资运作进行监督，基金托管人对基金的投资的监督与检查自《基金合同》生效之日起开始。主要包括以下方面：库、债券库等各投资品种的具体范围提供给基金托管人。基金管理人可以根据实际情况的变化，对各投资品种的具体范围予以更新和调整，并通知基金托管人。基金托管人根据上述投资范围对基金投资进行监督； (1)本基金持有的股票资产占基金资产比例为 90%-95%，持有的债券、现金等其它金融工具占基金资产的比例为 5%-10%； (2)本基金投资于指数成份股、备选成份股的比例不低于基金资产的 80%； (3)本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的 10%，但标的指数成份股不受此限； (4)本基金管理人管理且在本托管人处托管的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10%，但标的指数成份股不受此限； (5)本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3%； (6)本基金持有的同一权证不超过该权证的 10%；本基金管理人管理的在本托管人处托管全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10%；本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5%； (7)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40%；海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 (8)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出； (9)基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； (10)本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的 10%；本基金管理人管理的且在本托管人处托管全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%； (11)如果法律法规或监管机构以后允许基金投资股票指数期货及其它金融衍生工具时，投资比例遵从法律法规和监管机构的规定；（12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的 15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使本基金投资于流动性受限资产的市值合计超过本基金资产净值的（13）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； (14)本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境内上市交易的股票合并计算； (15)法律法规及中国证监会规定的其他投资比例限制。本基金应在基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。《基金法》及其他有关法律法规或监管部门取消上述限制的，履行适当程序后，基金不受上述限制。除上述第（8）、（12）、（13）项外，由于证券市场波动、上市公司合并或基金规模变动等基金管理人之外的原因导致的投资组合不符合上述约定的比例不在限制之内，但基金管理人应在 10 个交易日内进行调整，以达到标准。法律法规另有规定的从其规定。海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（3）基金管理人向基金托管人提供其银行间债券市场交易的交易对手库，交易对手库由银行间交易会员中财务状况较好、实力雄厚、信用等级高的交易对手组成。基金管理人可以根据实际情况的变化，及时对交易对手库予以更新和调整，并通知基金托管人。基金管理人参与银行间债券市场交易的交易对手应符合交易对手库的范围。基金托管人对基金管理人参与银行间债券市场交易的交易对手是否符合交易对手库进行监督；（4）基金托管人对银行间市场交易的交易方式的控制按如下约定进行监督。基金管理人在银行间市场交易的交易方式主要包括以下几种： (1）银行间现券买卖，买入时实行见券付款、卖出时实行见款付券； (2）银行间回购交易，正回购时实行见款押券，逆回购时实行先押券后付款； (3）如遇特殊情况无法按照以上方式执行交易，基金经理需报本基金管理人的投资总监批准。（5）对法律法规及中国证监会规定的及《基金合同》约定的基金投资的其他方面投资比例限制进行监督。 B.基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金资产净值计算、各类基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。 C.基金托管人在上述第 A、B 款的监督和核查中发现基金管理人违反法律法规的规定、《基金合同》及本协议的约定，应及时通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函并改正。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应及时向中国证监会报告。 D.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律法规、《基金合同》及本协议的规定，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并依照法律法规的规定及时向中国证监会报告。基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律法规和其他有关规定，或者违反《基金合同》、本协议约定的，应当立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告。 E.基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，包括但不限于：在规定时间内答复基金托管人并改正，就基金托管人的疑义进行解释或举证，对海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书基金托管人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。 A.在本协议的有效期内，在不违反公平、合理原则以及不妨碍基金托管人遵守相关法律法规及其行业监管要求的基础上，基金管理人有权对基金托管人履行本协议的情况进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和各类基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 B.基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无正当理由未执行或延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反法律法规、《基金合同》及本协议有关规定时，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正，基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金管理人发出回函。在限期内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金管理人应依照法律法规的规定报告中国证监会。 C.基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。三、基金财产的保管律法规、《基金合同》及本协议另有规定，不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。整与独立。海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书定外，基金托管人不得委托第三人托管基金财产。金募集金额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定的，由基金管理人在法定期限内聘请具有从事相关业务资格的会计师事务所对基金进行验资，并出具验资报告，出具的验资报告应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册会计师签字方为有效。金开立的基金银行账户中，并确保划入的资金与验资确认金额相一致。印鉴由基金托管人保管和使用。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行本基金业务以外的活动。基金托管人根据基金管理人的指令以基金名义在基金托管人认可的存款银行的指定营业网点开立存款账户，并负责该账户的日常管理以及银行预留印鉴的保管和使用。基金管理人应派专人协助办理开户事宜。在上述账户开立和账户相关信息变更过程中，基金管理人应提前向基金托管人提供开户或账户变更所需的相关资料，并对基金托管人给予积极配合和协助。证券登记结算有限公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书托管人和基金管理人不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务以外的活动。圳分公司开立结算备付金账户，用于办理基金托管人所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交易所进行证券投资所涉及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。的，涉及相关账户的开设、使用的，若无相关规定，则基金托管人应当比照并遵守上述关于账户开设、使用的规定。基金合同生效后，基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间同业拆借市场的交易资格，并代表基金进行交易；基金托管人负责以基金的名义在中央国债登记结算有限责任公司开设银行间债券市场债券托管账户，并代表基金进行银行间债券市场债券和资金的清算。在上述手续办理完毕之后，由基金托管人负责向中国人民银行报备。基金财产投资的实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人负责妥善保管。基金托管人对其以外机构实际有效控制的有价凭证不承担责任。基金托管人按照法律法规保管由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同及有关凭证。基金管理人代表基金签署有关重大合同后应在收到合同正本后 30 日内将一份正本的原件提交给基金托管人。除本协议另有规定外，基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。重大合同由基金管理人与基金托管人按规定各自保管，保管期限不少于法律法规的规定。四、基金资产净值计算和会计核算海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书是指计算日该类基金资产净值除以计算日该类基金份额的余额数量后的价值。《证券投资基金会计核算业务指引》及其他法律法规的规定。用于基金信息披露的基金净值信息由基金管理人负责计算，基金托管人复核。基金管理人应于每个开放日结束后计算得出当日的各类基金份额净值，并在盖章后以传真方式发送给基金托管人。基金托管人应在收到上述传真后对净值计算结果进行复核，并在盖章后以传真方式将复核结果传送给基金管理人，由基金管理人对外公布。基金管理人和基金托管人也可以以其他双方确认的方式确认各类基金份额的基金份额净值。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。公允价值时，基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。法、程序以及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，双方应及时进行协商和纠正。视为该类基金份额净值估值错误。当基金份额净值出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大；当计价错误达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当报中国证监会备案；当计价错误达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当在报中国证监会备案的同时并及时进行公告。如法律法规或监管机关对前述内容另有规定的，按其规定处理。误，导致该基金财产或基金份额持有人的实际损失，基金管理人应对此承担责任。若基金托管人计算的净值数据正确，则基金托管人对该损失不承担责任；若基金托管人计算的净值数据也不正确，则基金托管人也应承担部分未正确履行复核义务的责任。如果上述错误造成了基金财产或基金份额持有人的不当得利，且基金管理人及基金托管人已各自承担了赔偿责任，则基金管理人应负责向不当得利之主体主张返还不当得利。如果返还金额不足以弥补基金管理人和基金托管人已承担的赔偿金额，则双方按照各自赔偿金额的比例对返还金额进行分配。海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。经协商未能达成一致，基金管理人可以按照其对各类基金份额净值的计算结果对外予以公布，基金托管人可以将相关情况报中国证监会备案。基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，应按照双方约定的同一记账方法和会计处理原则，分别独立地设置、登记和保管基金的全套账册，对双方各自的账册定期进行核对，互相监督，以保证基金财产的安全。若双方对会计处理方法存在分歧，应以基金管理人的处理方法为准。基金管理人和基金托管人应定期就会计数据和财务指标进行核对。如发现存在不符，双方应及时查明原因并纠正。基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的编制，应于每月终了后 5 个工作日内完成；《基金合同》生效后，招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新招募说明书并登载在规定网站上。招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次；基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金产品资料概要并登载在规定网站及基金销售机构网站或营业网点。基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新招募说明书和基金产品资料概要。基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年度报告登载在规定网站上，并将年度报告提示性公告登载在规定报刊上。基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将中期报告登载在规定网站上，并将中期报告提示性公告登载在规定报刊上。基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书作日内，编制完成基金季度报告，将季度报告登载在规定网站上，并将季度报告提示性公告登载在规定报刊上。基金管理人在月度报表完成当日，将报表盖章后提供给基金托管人复核；基金托管人在收到后应 3 个工作日内进行复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在季度报告完成当日，将有关报告提供给基金托管人复核，基金托管人应在收到后 5 个工作日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在中期报告完成当日，将有关报告提供给基金托管人复核，基金托管人应在收到后 10 个工作日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在年度报告完成当日，将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人应在收到后 15 个工作日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人和基金托管人之间的上述文件往来均以加密传真的方式或双方商定的其他方式进行。基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管人应共同查明原因，进行调整，调整以双方认可的账务处理方式为准；若双方无法达成一致以基金管理人的账务处理为准。核对无误后，基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书或进行电子确认，双方各自留存一份。如果基金管理人与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致，基金管理人有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管人有权就相关情况报证监会备案。五、基金份额持有人名册的保管基金托管人应妥善保管基金份额持有人名册。如基金托管人无法妥善保存持有人名册，基金管理人应及时向中国证监会报告，并代为履行保管基金份额持有人名册的职责。基金托管人应对基金管理人由此产生的保管费给予补偿。六、争议解决方式（1）本协议适用中华人民共和国法律并从其解释。（2）基金管理人与基金托管人之间因本协议产生的或与本协议有关的争议可通过友好协商解决。但若自一方书面提出协商解决争议之日起 60 日内争议未海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书能以协商方式解决的，则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，并按其时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事人均具有约束力。（3）除争议所涉的内容之外，本协议的当事人仍应履行本协议的其他规定。七、托管协议的修改与终止（1）托管协议的变更本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行变更。变更后的新协议，其内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。变更后的新协议应当报中国证监会核准。（2）托管协议的终止发生以下情况，本托管协议应当终止：海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书第二十二部分对基金份额持有人的服务基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。基金管理人根据基金份额持有人的需要和市场的变化，有权增加或变更服务项目。主要服务内容如下：一、资料发送服务基金管理人负责向通过基金管理人的直销中心认购或申购本基金的基金份额持有人发送相关资料，基金销售机构将负责向通过其销售网点认购或申购本基金的基金份额持有人发送相关资料。基金份额持有人可通过以下方式查阅对账单：单。对账单，每月度、季度、年度结束后 15 个工作日内由客户服务中心向选择电子对账单服务的基金份额持有人发送电子对账单。过销售机构网点进行查询。不定期的法律法规宣传、市场评论，产品推荐等。二、红利再投资服务本基金收益分配时，基金份额持有人可以选择将当期分配所得的红利再投资于本基金，注册登记人将基金份额持有人所获现金红利按权益登记日经除息后的基金份额净值自动转为基金份额。红利再投资免收申购费用。三、在线服务通过基金管理人网站、微信及 APP 的在线客服、客服信箱，投资人可以实现咨询、投诉、建议和寻求各种帮助。海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书网站提供了基金公告、公司动态、基金常识等各种信息，投资人可以根据各自的使用习惯自行查询或定制。基金管理人为现有投资人提供了基金账户查询、交易明细查询、对账单发送方式设置、修改查询密码等服务。四、资讯服务投资者如果想了解申购和赎回等交易情况、基金账户余额、基金产品与服务等信息，请拨打海富通基金管理有限公司客户服务中心电话或登录公司网站进行咨询、查询。全国统一客户服务号码：40088-40099（免长途话费）传真：021-50479997 公司网址：http://www.hftfund.com 电子信箱：info@hftfund.com 五、投诉和建议受理投资者可以通过基金管理人提供的客户服务电话、在线客服、书信、电子邮件、传真等渠道对基金管理人和销售机构所提供的服务进行投诉或提出建议。投资者还可以通过代销机构的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉或提出建议。六、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述方式联系基金管理人。请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书第二十三部分其他披露事项（一）基金注册登记机构基金管理人委托中国证监会认定的机构办理本基金的注册登记业务。基金管理人委托上述机构办理登记业务，应与其签订委托代理协议，以明确基金管理人与其在投资者基金账户管理、基金份额登记过户、基金清算和交收、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等事宜中的权利和义务，保护基金投资者和基金份额持有人的合法权益。注册登记机构的更换程序：（1）提名：由基金管理人提名。（2）核准：新任注册登记机构报中国证监会审查资格并核准后，原任注册登记机构方可退任；（3）公告：基金注册登记机构更换，由基金管理人在更换前 30 个工作日在规定媒介上公告。（4）交接：原基金注册登记机构应做出处理基金注册登记事务的报告，并与新任基金注册登记机构完成业务移交手续，向新任基金注册登记机构提交完整的书面材料和电子数据；新任基金注册登记机构与基金管理人核对全部基金份额持有人账户资料，确保准确无误；在业务移交后，原基金注册登记机构仍有义务保留本基金正式移交日之前的注册登记业务的全部资料和电子数据一年，并有义务在该期限内协助新任基金注册登记机构处理有关问题，保障基金份额持有人的合法权益；如因原基金注册登记机构业务移交产生的问题，原基金注册登记机构仍有协助解决之义务。登记业务。基金注册登记机构：中国证券登记结算有限责任公司法定代表人：于文强注册资本：200 亿元注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书组织形式：有限责任公司营业期限：长期中国证券登记结算有限责任公司是经国务院同意、中国证券监督管理委员会批准，在国家工商行政管理局注册登记的中国唯一的证券登记结算机构。由上海证券交易所、深圳证券交易所共同出资组建，公司设在北京。中国证券监督管理委员会是公司主管部门，公司业务接受中国证券监督管理委员会的监管。海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书第二十四部分基金管理人和基金托管人的更换 (一)基金管理人的更换有下列情形之一的，基金管理人职责终止： (1)基金管理人被依法取消基金管理资格； (2)基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产； (3)基金管理人被基金份额持有人大会解任； (4)法律法规和基金合同规定的其他情形。更换基金管理人必须依照如下程序进行： (1)提名：新任基金管理人由基金托管人或者单独或合计持有基金总份额 10% 以上的基金份额持有人提名； (2)决议：基金份额持有人大会在原基金管理人职责终止后 6 个月内对被提名的新任基金管理人形成决议，新任基金管理人应当符合法律法规及中国证监会规定的资格条件； (3)核准：上述基金份额持有人大会决议自通过之日起五日内，由大会召集人报中国证监会核准，更换基金管理人的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准生效后方可执行；新任基金管理人产生之前，由中国证监会指定临时基金管理人； (4)交接：原基金管理人职责终止的，应当妥善保管基金管理业务资料，及时办理基金管理业务的移交手续，新任基金管理人或临时基金管理人应当及时接收，并与基金托管人核对基金资产总值； (5)审计：原基金管理人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案，审计费用在基金财产中列支； (6)公告：基金管理人更换后，由基金托管人在新任基金管理人获得中国证监会核准后 2 日内公告； (7)基金名称变更：基金管理人更换后，如果原任或新任基金管理人要求，应按其要求替换或删除基金名称中与原任基金管理人有关的名称字样。海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 (二)基金托管人的更换有下列情形之一的，基金托管人职责终止： (1)基金托管人被依法取消基金托管资格； (2)基金托管人依法解散、被依法撤销或者被依法宣布破产； (3)基金托管人被基金份额持有人大会解任； (4)法律法规和基金合同规定的其他情形。 (1)提名：新任基金托管人由基金管理人或者单独或合计持有基金总份额 10% 以上的基金份额持有人提名； (2)决议：基金份额持有人大会在原基金托管人职责终止后 6 个月内对被提名的新任基金托管人形成决议，新任基金托管人应当符合法律法规及中国证监会规定的资格条件； (3)核准：上述基金份额持有人大会决议自通过之日起五日内，由大会召集人报中国证监会核准，更换基金托管人的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准生效后方可执行；新任基金托管人产生之前，由中国证监会指定临时基金托管人； (4)交接：原基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管业务资料，及时办理基金财产和托管业务移交手续，新任基金托管人或临时基金托管人应当及时接收，并与基金管理人核对基金资产总值； (5)审计：原基金托管人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案，审计费用从基金财产中列支； (6)公告：基金托管人更换后，由基金管理人在新任基金托管人获得中国证监会核准后 2 日内公告。 (三)基金管理人与基金托管人同时更换份额 10%以上的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人；海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书人的基金份额持有人大会决议获得中国证监会核准后 2 日内在规定媒介上联合公告。 (四)新任基金管理人接收基金管理业务或新任基金托管人接收基金财产和基金托管业务前，原基金管理人或原基金托管人应继续履行相关职责，并保证不做出对基金份额持有人的利益造成损害的行为。海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书第二十五部分招募说明书的存放及查阅方式基金招募说明书、定期报告、临时报告与公告等文本存放在基金管理人和销售机构的办公场所和营业场所，在办公时间内可供免费查阅。投资者也可以直接登录基金管理人的网站 www.hftfund.com 进行查阅。上述备查的文件其内容与所公告的内容完全一致。海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书第二十六部分备查文件本招募说明书的备查文件包括：（一）中国证监会批准海富通中证 100 指数证券投资基金（LOF）设立的文件（二）《海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）基金合同》（三）《海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）托管协议》（四）注册登记协议（五）基金管理人业务资格批件、营业执照（六）基金托管人业务资格批件、营业执照（七）海富通基金管理有限公司募集设立海富通中证 100 指数证券投资基金（LOF）的法律意见书（八）《海富通基金管理有限公司开放式基金业务规则》备查文件存放地点为基金管理人、基金托管人的住所；投资者如需了解详细的信息，可向基金管理人、基金托管人申请查阅。

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